发文单位:国际劳工组织

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概述  近年来,都十分注意到有必要消除阻碍发展中国家外国投资增长的障碍。许多国家业已颁布新的法律,以促进外国投资,并且,为此目的,与资本输出缔结双边投资条约。  于是,出现了集资担保外国投资者在发展中国家的非商业风险的构想,以此作为一种改善这些国家的投资气候的手段,并从而作为一种鼓励投资流入这些国家的手段。几乎所有的发达国家和两个发展中国家都已建立了官方机构以担保其国民向发展中国家投资的非商业风险。此外,阿拉伯投资担保公司也在区域的基础上提供担保。十年以来,私人政治风险保险市场也一直在进行国际性的营运。这些实体的活动都受到若干限制,政治风险的观念仍然是对发展中国家投资的重要障碍。这就需要多边投资担保机构来补充这些机构的不足,并且,通过提供担保和从事其他投资促进活动来改善投资环境。  建立多边投资担保机构的构想出现于50年代。1962年至1972年期间,在国际复兴开发银行(在本解说中,后称为银行)几次讨论这一构想,但没有作出决定,创立这类机构。克劳森行长在1981年银行年会上的第一次讲话中重新提到了这一构想。在银行工作人员详细研究并与银行执行董事会非正式讨论之后,一份题为《所建议的多边投资担保机构主要特征》的文件于1984年5月分发给执行董事会。这份文件提出了几个关键特征,使其区别于以前在银行讨论的方案。该建议案在与执行董事会讨论后,作出了修改,后来体现在《建立多边投资担保机构纲要草案》之中,这一草案于1984年10月分发,以这一文件为基础,与银行会员国政府磋商。这些磋商产生了本公约经过修改的草案,并于1985年3月分发给会员国政府。1985年6月至9月期间,执行董事会在来自会员国政府的专家的协助下,召开了全体委员会以讨论本公约草案。1985年9月,执行董事会将本公约草案最后定型并且推荐给理事会,以便理事会通过决议,开放本公约以供鉴署。  本公约的条款绝大部分是不言自喻的。本解说说明其主要特征,以帮助解释其条款。一、地位、建立和目的  1.本公约建立多边投资担保机构(在本解说中称机构),作为自主的国际组织,根据国际法和其会员国国内法具有“完全的法人资格”(第1条),其主要目的是鼓励生产性投资在其会员国之间,尤其是向发展中国家会员国流动(第2条)。提到“生产性投资”是强调机构的重点在于经济的一切部门的具体项目和计划。这并不意味着将其业务限制于制造业部门。机构除了担保投资在这些会员国的非商业风险之外,还开展补充活动,以促进投资流动(第2条(b)款)。本公约第23条规定了机构应开展的促进活动。二、会员国资格的资本  会员国资格  2.机构的会员国资格应向银行一切会员国和瑞士开放(第4条(a)款)。但是,银行会员国没有加入机构的义务。本公约特别是在其生效的条款(第61条(b)款)和表决条款(第39条)之中,认识到资本输出国会员国和资本输入国会员国都加入的重要性。  资本  3.银行早期建议案将机构设计成没有股份资本,而代表赞助机构所担保的投资的会员国展开其业务,根据本公约,机构将拥有股份资本(第5条),并且,能以自己的能力作出担保,这种能力将以担保会员国所赞助的投资为补充,对于后者,机构将仅仅作为管理者(第24条和公约附录一)。认缴资本能被扩大,允许担保数倍于其规模(见第22条)。  4.公约规定法定资本为十亿特别提款权,分为十万股,每股票面价值为一万特别提款权。但是,会员国对于股本的支付义务将根据1981年1月1日至1985年6月30日期间以美元标价的特别提款权的平均价值结算,即:1,082美元,前一日期是特别提款权采用目前一揽子货币的日期(第5条(a)款)。一旦首期法定资本数额被完全认缴,法定资本将自动增加到加入国认缴所必需的程度(第5条(b)款)。理事会经代表认缴股份55%以上,不少于2/3表决权的特别多数通过,也可以随时增加法定资本(第5条(c)款和第3条(d)款)。  5.认缴资本的数额将决定机构的承保能力(见第22条)。可以预计,在机构开始其业务后的一段合理时间内,法定资本将被认缴,并且,将在基础上成功地经营。  6.每一会员国应认缴机构的股本。第6条规定至少认缴50股(50万特别提款权),这将使所有会员国在机构内有份额,创始会员国的首期认缴都规定于公约的附表A。加入会员国的认缴将由机构的理事会决定。股份将按股面价值分发给创始会员国,理事会被授权决定加入会员国认缴的条件,但发行价格不得低于票面。如果机构在增加股份时业已积累储蓄,那么,高于票面的发行价格可能是适当的(第6条)。  7.公约规定,认缴股份价格的10%将用现金支付,另外的10%将采用不可转让的无息本票或根据董事会的决定予以兑现的类似证券的形式,现金支付被指定包括开办费用、行政开支和因机构担保所产生的可能的索赔权。以不可转让的证券形式作另外支付的安排允许资金仍留在会员国的中央银行系统之内,并在机构开始的数年内发生大宗索赔时,提供安全余量。这一条款的目的在于从一开始就加强机构作为财政健全的担保者的地位。认缴资本剩余的80%待机构催缴,以清偿其债务(第7条)。应该强调的是实际动用不可转让的证券和催缴资本是不会发生的,因为机构受命根据健全的业务开展活动,以便在所有情况下都保持其履行其债务的能力(见第25条)。第8条(c)款规定,在会员国延迟支付催缴时,机构受命对未支付的认缴股份连续催缴。  8.除非以下讨论的有限例外,对于认缴股份的实收部分和催缴部分的支付必须用公约所指的自由使用货币进行(第3条(e)款和第8条)。这是确保机构财政生机和作为可信任的担保者被承认所必需的。在与国际货币基金组织磋商之后,董事会有权指定国际货币基金组织所指定的可自由使用货币以外的货币为“可自由使用的”货币。如果弄清有关货币能为机构的目的而使用,并且,如果有关货币的国家同意,那么,董事会能作出这一决定(第3条(e))。为了减少发展中国家会员国的负担,公约允许发展中国家用当地货币支付其认缴股份的实收现金部份的25%,由于可能涉及的数额小,预计对于机构的财政不会产生不好的影响。  9.为了减少一切会员国的财政负担,公约规定,在某些情况下,把催缴股份的已缴数额退还给会员国。这些退款应按会员国根据催缴缴纳在这些退款之前的比例,用可自由使用的货币支付(第10条(b)款)。如果东道国用一种不是自由使用的货币支付索赔,那么,公约规定,一旦这种支付兑换成可自由货币后超过这种支付,机构将退还。在退款数额的范围内,会员国的催缴资本的义务将重建,以便恢复存在于各自催缴前的地位(第10条(1)款)。三、业务  10.公约为机构的担保业务建立了一个基本框架,并且,促使董事会通过制定随时能够修改的政策,规则和细则更为简明地规定这些业务的范围。在这一基本框架之内,这使机构具有了必需的灵活性,以适应不断变化的形势和保持其财政的生机。例如,机构在开始其业务时限制其担保范围。,并在积累经验和建立财政储备时扩大其担保范围。而且,担保业务的细节和机构与投资者之间所达成的特定安排都将订入机构与投资者之间所签订的担保合同。第16条规定,根据担保合同,机构不能担保投资者所承受的全部损失。这一条款旨在制止依赖担保全部损失的投资者可能的不负责任的行为(通常称为“道德瑕疵”)。在确定可能担保的适当百分比时,机构可能在国内投资担保机构的规则中找到一些指南,这些规则典型的是担保损失的70%至95%。  11.如上所述,适用于担保业务的政策,规则和细则将由董事会决定。根据这些原则所缔结的担保合同将由机构总裁在董事会的指导之下批准。  担保风险的范围与合格性  12.公约规定担保三种公认的非商业风险:东道国限制和延迟兑换和转移投资者所赚取的当地货币而产生的货币转移险、征用以及战争和内乱险。在这些传统担保风险之外,公约增加了东道国政府在以下第15段所提到的有限条件之下违反或不履行对投资者的契约义务的风险(条11条(a)款)。  13.货币转移险被广泛地规定于第11条(a)款(i)项。它旨在包罗一切形式的新的直接限制(包括对现存的限制所增加的限制)和间接的或隐蔽的限制,无论这些限制是法律上所规定的,还是事实上所存在的,这些限制必须可“归咎于东道国政府”。这一措辞所要包含的是东道国公共机构或其他公共机关所施加的限制。这一条款没有规定特定的时期,这一时期将在董事会将制定的规则和细则中,并具体在担保合同中加以规定。在确定什么构成“合理期限”时,机构将有必要协调投资者在迅速转移中的利益和政府在处理申请时某些可能正当的延迟。  14.第11条(a)款(ii)项规定的是征用险。它将包括可归咎于东道国政府的措施,例如,国有化、没收、查封、夺取、扣押和冻结资产。条款中“任何立法的作为,或者,行政的作为”一词包括其行政措施,但不包括司法机关在行使其职能时所采取的措施。政府通常所采取的调整其经济活动的措施,例如:税收、环境和劳动的立法,以及保护公共安全和正常措施都不包括这一条款之中,除非这些措施是歧视担保权人的。在规定这些措施时,机构的实践不得损害会员国或投资者基于双边投资条约、其他条约和国际法的权利。  15.违约险包括在第11条(a)款(iii)项之中。只有当投资者没有法庭向政府提起违约诉讼时,或者,当求诸这类法庭受到规定于担保合同中的不合理的延迟的阻碍时,或者,在得到了有利他的最终判决后,投资者不能执行时,担保才能适用。  16.第11条(a)款(iv)款包括了战争和内乱险。它旨在包括典型地在东道国政府控制之外的革命、起义、政变和类似的政治事件。然而,具体针对担保权人的恐怖主义行为和类似活动却无意包括在这一条款之中,但可能包括在下面讨论的第11条(b)款之中。  17.公约规定了其他的灵活性:允许担保其他特定的非商业风险,但只有经投资者和东道国联合请求,并经董事会特别多数同意方可(第11条(b)款)。这类同意可以根据具体情况作出,或者,以针对拟根据这一条款担保的情况的细则的形式作出。  18.发生的缔结担保合同之前的事件,担保权人业已同意或负有责任的政府行为,以及由货币贬值或降值所造成的损失均由第11条(b)款或(c)款具体排除。  19.第12条规定了机构担保的合格投资的类型。这一条款努力在需要保护机构有限的资本以促进直接投资流动和需要允许董事会扩大担保其他类型的投资以确保将来的灵活性之间谋求平衡。根据设计,机构将集中担保符合于第12条(a)款的投资,即:产权投资,不同类型的直接投资,以及产权所有者在有关企业中发放或担保的中、长期贷款(所谓产权类型或赞助贷款)。“直接投资”是一个一般的词,其明确的范围将必须由董事会决定。董事会将受国际货币基金组织的外国直接投资定义的指导,即:“为了获得在一经济中经营的一个企业的持久利益,而非投资者的利益,投资者的目的是为了取得该企业管理中的有效发言权而进行的投资。”董事会认为,服务和管理会同等新形式的投资和投资者的收入依赖于企业运行的特许协议,许可证协议“租赁协议和产品分成协议为直接投资。在任何情况之下,用货币形式或以诸如机器、服务、技术工艺和技术的实物进行投资都无关重要。  20.第12条(b)款赋予董事会将来将机构担保扩大到其他类型的投资的灵活性。它授权董事会采用特别多数将担保扩大到任何中、长类型的投资,除非与机构已担保或拟担保的投资无关的贷款。为了节省机构有限的资源,机构将不担保或分保政府或官方出口信贷机构所提供、担保或分保的出口信贷,不论其形式。因为机构的担保局限于投资,只有当出口品所代表的是对特定的投资出资时,它们才能被担保(在前一句子的范围之内)。机构将不担保一个机构或分配协议,如果这种协议主要旨在促进出口,并且,在其中,投资者拥有不重要的产权利益的话。机构将作为一个投资担保机构起作用,而不能作为一个与官方出口信贷机构竞争的出口信贷机构起作用。  21.机构为了为其目的服务而又不损害其财政生机,它将其担保局限于健全的投资。它应该查明有关投资对东道国经济和社会发展的贡献,是否符合该国的法律和法规,以及与该国所宣布的发展目标一致。它也应该查明适当投资条件(包括可得到的公正和平等的待遇和法律保护)是否将适用于有关投资(第12条(d)款)。如果这类保护在东道国法律或双边投资条约得不到确认,那么,只有在机构根据第23条(b)款(ii)项,或者,就扩大到机构所担保的投资的待遇与东道国达成协议之后,才能作出担保。机构所担保的投资也应该是新的,即:申请机构担保的申请登记之后才执行的投资(第12条(c)款),排除以前已存在的投资并不禁止机构担保用来发展现存投资的投资或本可以转移出东道国之外的收益的再投资。第12条(1)款(ii)项中的“收益”一词旨在包括提成费和许可证费。  22.为了合格于担保,是自然人的投资者必须是东道国以外的会员国的国民。如果投资者是法人,那么,它们必须在东道国以外的会员国注册并有其主要业务地,或者,其资本主要由东道国或其国民以外的会员国或其国民所拥有。私人和公共所拥有的投资只要在商业基础上经营,它们才是合格的(第13条(a)款(iii)项)。但是,希望被担保投资的大部分将为私人所拥有。  23.第13条(c)款规定的是在资产是由东道国国民或在东道国注册或为东道国国民所拥有的法人从国外转入的情况下,要求投资者不能与东道国有联系的规定的例外,但投资者和东道国应该联合申请并由董事会特别多数批准。这一例外与机构将投资引入发展中国家的核心目的是一致的,现在一些发展中国家有国民侨居国外,拥有大量境外资金。这一例外有助于资本汇回发展中国家。  24.第14条将机构本身的担保业务限制于发展中国家会员境内的投资。发展中国家会员国在第3条(c)款之中被规定为列入公约附表A的会员国。在执行董事会讨论期间,这被理解为机构将就合格性发展政策,根据这些政策,其业务的重点将给较不发达国家。就第14条而言,协议一致认为,如果非发展中国家会员国这样请求,那么,其国际关系由非发展中国家负责的附属领土应该被当作发展中国家会员国对待。但是,该会员国在其附属领土内的投资被排除在担保之外。  东道国的同意和代位权  25.在15条规定,在“东道国政府同意机构就指定的承保风险予以担保”之前,机构不得缔结任何担保合同,任何东道国都可以拒绝其同意,这会促使东道国在同意之前评估拟建议的投资。机构指望根据这一条款,建立取得同意的程度。这些程序可能包括在不反对的基础上取得同意(第38条(b)款)。尽管不需要投资者本国的同意,但是,如果投资者本国通知投资者所筹集的转移出该国的资金违反其法律,那么,机构担保该投资就不适当了。  26.第18条规定,如果机构根据担保合同赔偿或同意赔偿投资者,那么,它取得投资者因产生向机构索赔的事件而取得的对抗东道国的权利。代位权是公认的保险法原则。它规定,被担保的投资者向机构转让现存的索赔权,机构将作为代位权人,取得投资者所拥有的同样权利。担保合同将规定代位权的条件。由于机构将仅仅赔偿投资者的部分损失(第16条),这些条件对于投资者特别重要。第18条(h)款规定,全体会员国承认机构代位的权利。  27.根据第18条(c)款,机构作为代位权人所接受的东道国当地货币在使用和转移方面,有权得到所给予担保权人的同样优惠的待遇。此外,如果这些货币不是可自由使用货币,那么,机构有权用这些货币支付其行政开支或其他费用,并就这些货币的其他用途直接寻求与东道国达成协议。这类其他用途可能包括将货币卖给其他机构(例如,国际贷款机构),在这些国家的外国投资者或从这些国家进口商品的进口商。在万一机构取得大量当地货币的情况之下,机构有效地使用或处分这种货币的能力可能十分重要。  支付求偿  28.为了确保迅速地支付求偿,决定将由总裁根据担保合同和董事会可能通过的政策作出(第17条),在发生争端的情况下,最终的决定将依赖机构和有关投资者之间仲裁的结果(第58条)。根据设计,这些保险单将要求担保权人寻求在当时条件下适当的行政救济,如果这些救济根据东道国的法律可随时利用的话。并且,可以规定合理的期限,以便扩大友好解决投资者和东道国之间争议的希望(第17条)。人们期望,在担保合同中订入具体的时间期限,以与其他政治风险担保者的惯例相一致。这一条款反映了各国内投资担保机构公认的惯例,不应该加给投资者不正当的负担,因为投资者没有被要求用尽一切当地救济之后,才能从机构得到赔偿。时间限制将取决于所涉及的风险类型和特殊情况的复杂性。以上时间限制必须区别于提出求偿和机构就求偿作出决定之间的最长期限。这些时间限制没有具体规定于公约之中,因为难于确定在所有情况下都合适的具体期限。但是,机构可以在其规则和细则中规定这些时间限制,并可以在担保合同中订入这些时间限制,以增加其服务的吸引力。  与国内和区域实体以及私人政治风险担保者之间的关系  29.机构将补充国内和区域机构的不足,而不是与之竞争(第19条)。因此,它被期望集中担保来自没有国内机构的会员国(主要是输出资本的发展中国家会员国)的投资,与国内和区域机构共保投资,为国内和区域机构提供分保,担保合理和发展性质的,但不符合有关国内和区域机构标准的投资,担保不同会员国的投资者所筹集的投资。为了节省其费用,提高其效率,机构可以利用国内和区域实体的行政支持,并且,可以与之签订适当的合作协议(第19条)。例如,国内管理机构可以帮助处理当地投资者申请多边担保的申请和任何正在形成的索赔,这会减少机构设立远离其总部的办事处的可能需要。但是,十分清楚,机构将必须依靠其本身的风险评估,并且,保留由自己决定作出担保和支付求偿。  30.第19条将机构在这方面可以合作的机构定义为“展开的活动与机构的活动相似的会员国的国内实体和多数资本为会员国拥有的区域实体”。这包括担保投资非商业风险或促进私人投资流入发展中国家的任何机构。因此,机构可能与同一国家内的一个以上的机构合作。应该注意,国内实体与机构之间的合作并不导致该实体自动成为第38条之下会员国和机构之间的通讯渠道,这一条款要求每一会员国指定一适当机关就公约所产生的一切事项进行联系。  31.机构可以与私人政治风险担保者合作,以改善其本身的业务,并且,鼓励那些担保者在机构发展中国家会员国按与机构相似的条件提供担保(第21条(a)款)。例如,并于前一目的,私人保险公司可能协助机构销售其项目。关于后一目的,机构被指望在动员私人承保能力方面发挥触媒作用,例如,与私人承保者缔结共保协议。机构尤其应设法担保私人担保者按合理的条件不能担保的投资。  32.第19条与21条各条的目的是将机构建立成指定进行合作的机构,并且,增加官方和私人政治风险担保者的效率和有效性。怎样达成合作将取决于有关国家保险市场的行政结构和情况。在一些国家,政府在协调官方和私人保险活动方面发挥作用,第38条(a)款规定,经会员国政府请求,机构应与其就第19条至第21条所规定的事项进行磋商。这些包括机构在设计其本身的担保业务、共保、分保、赞助业务和行政合作方面的补充作用。如果适当的话,机构可以与政府签订“伞形协议”,为机构与该会员国的官方和私人担保者的合作提供一个框架。  分保  33.根据第20条和第21条(a)款,机构被授权向会员国投资担保机构,区域投资担保机构(目前唯一的例子是阿拉伯投资担保公司)和会员国的私人担保者提供分保。正如本解说第31段所表明的那样,机构与私人担保者的安排,包括分保安排,都旨在鼓励它们按机构相似的条件向投资者提供担保。分保的目的在于分散机构本身和分保实体的风险业务责任,也应该允许分保实体扩大其业务。  34.应该注意,机构所提供的分保必须总是与“特定投资”相联。这里的意图是排除原始承保者风险业务责任中的分保部分(通常称为合约分保)。也应该注意,分保业务旨在只包括机构全面业务中的预先决定的部分。因此,第20条(a)款规定,最大数额应由董事会特别多数随时确定。如果投资在机构收到分保申请前一年以上就已完成,那么,公约规定的最初限度是机构以自己的名义(而不求诸赞助)可以提供的担保总额的10%。这些限度适用于官方实体和私人担保者的分保。如果适当的话,这些限度可以由董事会特别多数加以改变。  35.适用于机构担保、决定风险、投资、投资者和东道国合格的条件将适用于分保投资;由于技术上的原因,分保投资不必在提出分保申请之后才进行(第20条(a)款)。  36.第20条(c)款规定,应尽可能作出分保安排,以便机构或分保实体拥有机构作为原始担保者所拥有的相等的代位和仲裁的权利。然而,如果没有东道国对机构分保的事先同意,那么,机构作为代位权人的权利将不会有效(第20条(c)款)。在一些情况之下,机构代位取得分保实体的权利可能不切实际。在另一些情况之下,机构让分保实体作为其代理人行使机构所取得的代位权可能更为便捷。第20条(c)款要求担保合同规定,分保实体应审慎地收回救济。  37.根据第21条(b)款,机构可以分保其与官方和私人担保者所作出的担保。这种分保将允许机构进一步分散其风险业务责任。只有当机构根据适当的条件,以合理的费用取得分保时,机构才将使用这一机关。  担保限度  38.根据保险和银行业的公认原则,允许出现责任总额超过担保者和银行产权的情况。这一原则的根据是:不能合理的推论所有被担保或被保险的风险都会变成损失。第22条(a)款规定,机构可能承担的或有债务总额上限不能超过认缴资本和储备金之和的150%,加上分保部分之和,除非理事会以特别多数另外决定。因为机构嗣后将建立其业务责任,董事会被请求随时检查风险的实际分布和潜在的损失,以决定是否应该向理事会推荐更高的风险资产比例。但是,如上所述,增加比例的任何决定都要服从于特别多数票,风险资产比例的上限不能超1∶5。  39.第22条(b)款(i)项规定,董事会可以对一会员国的投资者所给予的一切担保的或者责任额,规定上限。这一条款的目的是在一会员国对机构的相对出资和机构对该会员国的投资者产生的利益之间保持均衡。董事会在确定限度时,被请求“适当考虑”一会员国的资本认缴。但是,当发展中国家会员国或其国民投资于其他发展中国家会员国时,也要“适当考虑”有必要对它们更宽地适用这些限度。  40.董事会可以规定第三类限度,以便使风险适当地全面分布,避免风险不适当地集中。因此,对于机构在单个项目的规模,单个东道国内的总投资,投资的类型或风险类别或其他因素等方面所承担的风险可以规定限度(第22条(b)款(ii)项)。因为这些限度主要用来分散风险。因此,对单个东道国中的投资的任保限度不得受这类国家相对的认缴资本的影响。  投资促进  41.机构区别于早期建议的特征之一就在于它有义务展开补充担保的活动,以促进投资向会员国和在会员国之间流动(第2条(b)款)。根据第23条(a)款,机构有责任进行研究、传播有关发展中国家会员国的投资机会的信息,以及展开其他活动,以促进外国投资。此外,经会员国请求,机构可以提供旨在改善投资条件的技术援助和咨询,这可能包括对有关事项咨询,例如草拟投资法典和审查投资鼓励项目等等。提供这类补充性服务可以收取适当的费用,或者,在这些服务被证明是正当的情况之下,可以无代价地扩大到受益国。  42.机构在展开其促进活动时,将受其会员国之间有关投资协定的指导,并且,设法消除其会员国之间阻碍投资流动的障碍。此外,机构有义务与促进外国投资的其他有关机构协调,尤其是国际金融公司(第23条(a)款)。这将有助于避免机构活动的重复。  43.第23条(b)款(i)项使机构承担义务,鼓励友好解决投资者和东道国之间的争端。机构也可以提供有关可供利用的争端解决和调停机构的信息。机构也受命在其会员国之中促进和便利缔结投资保护条约。例如,机构承担义务对现存协定进行研究,协助会员国政府分析这类协定的含义和利益。  44.根据第23条(b)款(ii)项,机构应努力与其会员国缔结双边和多边协定,以便确保机构在担保投资方面,所享受的待遇至少不低于有关会员国向最优惠投资担保机构或国家提供的待遇。在确定最优惠机构或国家时,机构应从整体上考虑协定,而非协定的个别条款。根据第23条(b)款(ii)项所订的协议要求董事会特别多数同意。据估计,在机构所担保的投资不能从现存的双边条约受益的情况下,或者,在这类条约中所规定的标准被机构认为不适当的情况下,才会缔结这些协定。  赞助投资的担保  45.银行建立国际投资保险机构的早期建议案认为,机构将完全代表赞助会员国展开其业务。根据公约,担保赞助投资对于机构以其自己的名义所展开的业务,将发挥补充而重要的作用。除了后一项业务之外,如果一会员国或数会员国同意赞助这些投资,那么,机构可以根据第24条担保其他投资,并且,提供另外的分保。有关赞助业务的具体条款规定于附录一,附录一是公约的组成部分。必须强调,根据附录一第2条(c)款,机构在下面提到的赞助信托基金中所持有和管理的资产必须与机构的资产分开,并且,机构不得以其本身的资产对赞助业务负责(附录一第6条)。  46.赞助的方法如下:向机构提议担保一项投资的会员国将以其所赞助担保的数额承担分担损失的或有债务。保险费和其他可归于赞助担保的收益将积累在一项被称为赞助信托基金的分开的信托基金之中。与赞助投资有关的行政开支和对于索赔的支付都从这一基金中支付。在这一基金耗净之后,赞助担保所导致的任何损失都将各自按其所赞助担保的总额占一切会员国所赞助担保的总额的比例,由全体赞助会员国分但。但是,每一赞助国的最高责任将局限于该会员国随时所赞助的一切担保之下的或有责任总额的上限。附录一第1条至第3条规定了一会员国根据赞助安排分担损失的义务的限制。  47.赞助会促使会员国在几个方面提供投资保险保护。没有国内机构的会员国可以用这一制度为其投资者提供担保。对于其他会员国,赞助可能被作用风险分散方法,因为赞助使会员国能用赞助信托基金按比例分担全部或有债务来替代其国内机构担保的投资的全部或有债务。  48.一般来说,适用于机构本身业务的公约有关担保业务和财务管理的条款,将也适用赞助担保(附录一第6条)。特别是,公约第11条和第12条之下的合格要件也适用赞助投资。但是,有关赞助投资的担保不局限于会员国国民。附录一第1条(a)款规定,这类投资可以是“任何国籍的一个投资者或任何一个或几个国籍的投资者”投放的。东道国可以其同赞助一项投资。共同赞助表明东道国在投资中极大的发展利益和改善风险状况的意图。附录一第1条(c)款使机构有义务优先处理担保东道国共同赞助的投资。  49.公约第14条所规定的限制将担保限制于在发展中国家的投资,这一限制适用机构本身的业务,并不扩大到赞助业务。会员国可以赞助在任何会员国的投资,但是特别强调在发展中国家会员国的业务。允许在发达国家进行赞助业务的基本理由是担保在发达国家的赞助投资对一些输出资本的发展中国家有特殊的利益,而又不会动用稀少的承保能力,因此,不会减少机构担保在发展中国家的投资的能力。在一些情况之下,投资于一个发达国家的公司可能便利在发展中国家的该公司的合营企业或其子公司。投资于发达国家也有改善赞助信托基金业务责任中的风险状况和能使其采取更大的风险分散措施的优点。  50.附录一第5条(a)款授权机构在赞助的基础上向会员国及其机构,会员国的区域机构和会员国的私营担保者提供分保。这些分保业务应服从于机构自身分保业务的同样条件。在赞助基础上的分保可以分散风险。赞助私营担保者分保的投资可以被会员国用来代替以其自己的名义来分保这些风险。一切赞助会员国将按比例分担分保单下的任何损失,无论损失是产生于赞助担保还是赞助分保单。  51.附录一第6条规定,赞助业务的展开将根据适用于机构的担保业务相同的健全的业务和财务惯例,以其本身资本和储蓄为基础。因为在以自己的名义承保的情况之下,机构将不担保有关不可接受的高风险的或恶化其风险业务责任的赞助投资。赞助业务也将受益于赞助会员国的信贷,一般认为,这种信贷将在最可依赖的会员国之中。附录一第1条(c)款特别指示机构“适当注意赞助会员国是否能够履行其本公约所规定的义务。”而且,赞助业务在财务上将象机构本身担保业务一样健全。  52.附录一第1条(d)款要求机构与赞助会员国就有关赞助业务的事项定期磋商。而且,表决权的分配将为决定赞助投资而修改,每一赞助会员国和接受赞助投资的会员国每赞助或接受一万特别提款权的投资,将被分配一张追加票(附录一第7条)。因此,理论上说,有这样的可能性:董事会为赞助业务所通过的条件可能与有关机构以自己的名义展开的业务的条件不一致。四、财务条款  53.第25条指示机构应“按照健全的业务和谨慎的财务管理惯例开展活动,以便在所有情况下都能保持履行其债务的能力。”据估计,机构将在财务上自给自足,管理人员将设法避免对会员国认缴资本的催缴。国内投资担保机构和私营保险市场的经验表明这是现实的目标。  54.根据第26条,机构有必要收取适当的保险费、手续费和其他费用,以便在财务上生存和自给自足。公约没有规定怎样确定保险费和手续费,也没有规定机构必须怎样规定和定期检查适用于每类风险的收费率。机构在决定其保险费和手续费(包括其促进活动的费用)的水平和结构方面有相当大的自由裁量权。  55.第27条(a)款要求将一切净收入留为准备金,直到它们达成机构认缴资本的5倍。这一规定改善了机构的财政地位。这一条款的例外是,如果机构的财务状况许可,理事会经特别多数票可以决定使用其部分收入,将催缴认缴资本的数额退还给会员国(第10条(a)款(iii)项)。在这些准备金达到上述限度之后,理事会可以根据第27条(b)款确定是将超额的净收入划归准备金,还是在会员国之间分配,或是另外处分这类收入。五、组织和管理  56.机构的基本结构是模仿其他国际金融机构,尤其是银行和国际金融公司。机构有三级机构,由理事会、董事会和总裁及工作人员组成(第30条)。  57.理事会由每一会员国的一位理事及其副理事组成(第31条)。公约对会员国任命其理事和副理事没有施加任何限制。理事会至少每年举行一次会议,也可由理事会或董事会在任何其他时间召集。机构一切权力属于理事会,公约特别授予机构另一机关的权力除外。但是,除了列入第31条(a)款保留给理事会的具体权力之外,理事会可以委托董事会行使其任何权力,例如,会员国的加入和暂停;为了表决的目的,划分会员国的类别;或者,划为发展中国家会员国;资本的变化;提高第22条(a)款所规定的比例,确定董事的报酬;修改公约,停止业务和机构的清算;清算后把财产分配给会员国。  58.董事会根据第41条(a)款和附表b进行选举,并且,负责机构的一般业务(第32条(a)款),负责机构一切有关政策和法规的一切事项,但不是那些由总裁和工作人员负责的机构日常管理事项。董事会可以采取公约所要求或许可的任何行动。根据第32条(c)款,理事会决定董事的任期。董事会将由不少于12位董事组成。理事会将决定董事的数目,这一数目可以考虑到会员国的变化予以调整。在董事总数中,1/4将单独选举,持股最多的会员国,选举一名董事。剩余的董事将由其他会员国选出(附表B)。每一董事可以任命一位副董事(第32条(b)款)。董事会经主席提议或三位董事的请求,将召开会议(第32条(d)款)。据估计,在机构成立的最初几年内,业务量可能将不足以使董事会连续工作。这将减少行政费用,因为,在那种情况之下,董事和副董事只按出席会议和履行其他具体官方职责而取得报酬(第32条(c)款)。  59.机构的总裁由董事会任命。董事会根据主席的提名决定这一任命(第33条(b)款)。总裁在董事会的总控制之下负责机构的日常事务以及工作人员的任命、组织和辞退(第33条(a)款)。这旨在缩小工作人员的人数、增加机构的效率和生机。总裁合同中的薪金和期限将由理事会决定(第33条(b)款)。这是仿效银行的惯例。  60.第34条是根据银行和国际金融公司章程协定中的类似条款,禁止机构,其总裁及工作人员干预任何会员国的“政治事务”。但是,这不会妨碍机构考虑有关承保决定和其促进活动的一切情势。  61.机构的总部将设在华盛顿哥伦比亚特区,除非理事会以特别多数票决定在另一地点设立机构总部(第36条(a)款)。此外,根据第36条(b)款,机构还可以设立其工作所必需的其他办事处。  62.以前的建议案在银行和机构之间设想了许多组织联系,而公约仅仅规定了两个机构之间最小的组织联系。银行行长将作为机构董事会的当然主席(第32条(b)款)。这旨在使这种关系促进机构作为国际发展机构的作用,并且,在不影响两个机构不同作用的情况下,帮助机构获得承认。机构可能会发现按要求与银行或国际金融公司缔结合作协定,利用其技术、行政服务和便利是明智的(参见第35条)。六、投票、认缴股份的调整和代表权  63.机构的表决结构所反映的观点有:第一类国家和第二类国家在外国投资中有平等的利益;两类国家之间的合作至关重要;当所有合格国家都成为会员国时,两类国家应有平等的表决权(50∶50)。一会员国的表决权应该反映其相应的资本认缴,这是公认的。因此,公约规定,每一会员国将有177张会员资格票,加上,每持有一股就有一张认缴股份票(第39条(a)款)。会员资格票是经过计算,以便确保在银行所有会员国加入时,发展中国家作为一个集团与发达国家作为一个集团将拥有相等的表决权。为了在取得这类平等之前保护少数集团,在公约生效后的三年内,该集团将接受补充票,使之能作为一个集团拥有总表决权的40%。这样补充票将按其相应的认缴股份票的比例在有关集团的会员国之间分配,并根据情况自动增加或减少,以便保持该集团40%的表决权(第39条(b)款)。即使在过渡期间,只要该集团通过认缴股份票和会员资格票达到了总表决权的40%,这类补充票将被取消。无论如何,在3年期限结束时,补充票将会取消。在这3年期限内,理事会和董事会的一切决议都应经代表总认缴股份55%以上,不少于总投票权的2/3的特别多数作出,除非根据公约需要更多的多数票,在这种情况之下,更多的多数票将优先(第39条(d)款)。后者的例子是对公约的某些修正(第59条(a)款)。  64.在公约生效后的第3年,第39条(c)款要求理事会检查股份的分配并在其决定中受三原则的指导:(1)会员国的表决权将反映实际认缴和会员国资格票;(2)原分配给检查时尚未签署公约的国家的股份应重新分配,以便使发展中国家会员国和发达国家会员国之间的投票权可能取得相等;和(3)理事会将采取适当的措施,便利会员国认缴分配给它们的股份。重新分配的目的是根据相应的认缴股份和会员国资格票,及时地取得两个集团之间表决权的平等。  65.为了保护会员国表决权避免因资本普遍增加而导致的减弱,第39条(e)款使每一会员国有权按其在机构资本增加之前在其中所占的比例认缴新增加的股本。  66.根据第40条至第42条适用于理事会和董事会的表决程序与其他国际金融机构的表决程序,特别是银行的表决程序相一致。一个明显的特征是允许董事在不召开会议的情况下作出决定的条款(第42条(c)款)。作出这种规定是由于机构在开始时可能没有常驻董事会。七、特权与豁免  67.有关机构的特权和豁免的条款几乎完全模仿的是国际金融公司的有关特权与豁免的条款,不同于国际金融公司特权与豁免所必需的区别,反映了机构业务的特征。  68.公约规定,针对机构的诉讼(下列诉讼除外,产生于有关担保或分保合同各方之间的争端的诉讼,这种诉讼根据第58条应提交仲裁;以及产生于有关机构与涉及被担保或被分担投资的会员国之间的争端的诉讼,这种诉讼根据第57条应提交仲裁或有关其他程序的协定)只能向机构有某种特定联系的会员国境内的有权管辖的法院提起(第44条)。它特别规定,会员国或从会员国取得索赔权的个人或有关职员事项不得提起诉公。后一排除代表着对适用于国际组织的现存惯例的编纂。第45条(a)款决定,机构的资产(就本章而言,机构的资产被定义得包括赞助信托基金的资产)免受搜查、征用、没收、征收或通过行政或立法行为的其他形式的扣押;但是,这种豁免没有扩大到司法诉讼。  69.作为一条一般规则,机构的财产和资产免于限制、管制、控制和延期支付。但是,应该注意,机构行使其作为投资者继承人或代位人所取得的资产,只有在机构从其代位取得权利的投资者享有这种待遇的范围内,免于东道国所适用的控制(第45条(b)款)。  70.第46条规定,机构的档案不受侵犯,公务通讯应与对银行的公务通讯同等对待。如同银行和国际金融公司章程协定条款一样,没有提到机构的建筑。但是,一般理解为,机构的建筑将与其他国际组织的建筑同等对待。  71.第47条免除机构其资产、财产和收入及其业务和交易的税收和关税,这并不意味着免除实际上只不过是所提供的服务的收费的税收和捐税。关于机构通过代位从投资者所取得的资产,应该注意的是,机构所取得的资产是投资者所拥有的已经征收了税收和关税的资产。一旦这些资产变为机构的财产,它们应免于税收和关税。机构不希望通过代位取得非现金资产,因机构向东道国要求赔偿的仅仅是它已支付给投资者的金额。在机构取得这类资产的例外情况下,机构期望能迅速将这类资产转化为现金。  72.应该注意,赋予机构以特权与豁免,其目的是为使机构能完成其职能(第43条),机构可以放弃这些豁免,如果这种放弃不损害其利益的话。而且,如果机构认为豁免会妨碍司法的进程,而放弃豁免又不会损害机构的利益,那么,机构有义务放弃其任何工作人员的豁免权(第50条)。八、退出、会员国资格的暂停和业务的中止  73.公约有关从机构退出,会员国资格的暂停和业务中止的条款一般是模仿银行的有关条款。根据第51条,任何会员国都可以随时通知机构退出机构。但是,为了确保机构的连续性,特别是在其开始的几年内,会员国不得在其会员国资格的头三年内退出机构。根据第52条(a)款,理事会有权暂停不履行其在公约之下的任何义务的会员国的会员国资格。被暂停会员国资格的会员国不再享有公约所规定的诉讼权利和退出权利之外的任何权利和特权,但将继续承担其全部义务(第52条(b)款)。任何前会员国对于其会员国资格中止之前所产生的对机构的现存债务或有债务,继续负责,除非与机构达成其他协议(第53条)。  74.第54条使董事会能中止机构的担保业务和其他活动。根据第55条,理事会经特别多数票,可以决定对机构进行清算。在机构所有债务清偿或作其他安排之前,清算后的资产不得分配给会员国(第55条(b)款)。  75.第55条(c款)规定,应按各会员国的股份在认缴资本中所占的比例,将机构剩余资产分配给会员国。同样,必须按赞助会员国所赞助投资的数额的相应比例,将赞助信托基金分配给赞助会员国。继续对机构负有债务的会员国只有在清偿这些债务之后,才有权得到其在资产中的股份。在实践中,机构对有关会员国的请求可以与该会员国对其在机构资产中的股份的请求相抵销,以便机构按要求仅仅支出差额。该条也授权“按理事会认为公平合理的方式”,分配资产。这一条款旨在最经济地处分资产。它旨在遵循公认的公司惯例,以便给予个别会员国的实物资产的价值可以由公正的评估机构评估,并且,记入该会员国在分配中的股份。九.争端的解决  76.公约规定了4种不同争端的解决程序。  (1)遵循银行和其他国际金融机构的先例,产生于任何会员国与机构之间,或者,任何会员国之间,有在公约解释或适用的问题在可以诉诸理事会的条件之下,将由董事会决定(第56条)。  (2)产生于机构和另一方之间的担保或分保合同的争端,如果不能友好解决,将根据担保或分保合同中所包含或指定的规则提交仲裁(第58条)。  (3)机构作为投资者代位权人和会员国之间的争端应根据公约附录二或根据机构与该会员国之间就解决争端的其他方法所达成的协议,予以解决(第57条(b)款)。这类协议(它必须由董事会特别多数票同意,机构不能在有关会员国的领土上展开业务)将以附录二作为一种基础,由各方谈判。在这类协议使机构满意的范围之内,协议可以作出若干规定:机构首先应寻求根据东道国国内法可以适用的救济,只有在特定的时间内得不到这种救齐时,才诉诸仲裁。这类协议应该确保机构在诉诸仲裁方面享有至少不低于有关会员国在协议中同意给予最惠投资担保机构或有关投资协定中的任何缔约方的待遇。协议中也可以规定其他的仲裁方法。例如,寻求国际法院的咨询意见,以及  (4)第(1)、(2)、(3)项争端以外的争端,产生于机构与会员国及其机关之间的争端,机构与前一会员国的一切争端将根据附录二予以解决,即:通过谈判,如果失败,则根据调停和仲裁(第57条(a)款)。  77.公约没有规定适用于机构和担保权人或分保分出人之间仲裁的特定程序。据估计,担保和分保合同将通常指定国际公认的商业仲裁规则体系,例如,解决投资争端国际中心规则,联合国国际贸易法委员会所发展起来的规则,或者,国际商会的规则。  78.附录二像附录一一样,是公约的组成部分,附录二要求各方首先设法谈判解决争端,然后,再诉诸仲裁(附录二第2条)。事实上,据估计,所有这类争端都将通过谈判友好解决,如同其他国际金融机构的实践一样。如果谈判失败,各方可以选择通过调停设法解决,或者,诉诸仲裁。如果各方同意使用调停方法,只有当调停失败之后,各方才能开始仲裁(附录二第3条)。附录二第4条(g)款规定,仲裁庭应“适用本公约条款,争端各方之间的有关协议、机构的补充规则和细则,可适用的国际法规则,有关会员国的国内法,以及投资合同中可适用的条款,如果有的话。”所指定的国内法包括会员国的冲突法规则。如果国际法规则与争端双方各自单方面颁布的法规相冲突,那么,国际仲裁庭将适用国际法规则。仲裁庭裁决是终局的,并且,对双方有约束力(附录二第4条(h)款)。并且,这些裁决在每一会员国领土内予以执行,如同它们是有关会员国法院的终局裁局一样,但是,它们只有遵循寻求执行的国家的法律,才能执行(附录二第4条(j)款)。这一安排反映了所有会员国在机构财务生机中的共同利益。十、修改  79.公约有关修改的条款(第59条和第60条)维护两方面的必要的平衡,一方面,允许对公约修改,这对机构的业务是适宜和必需的,另一方面,保护会员国免于在违反其意志的情况下增加义务和减小其权利。因此,修改一般要经过拥有总表决权4/5的3/4的理事同意,而某些修改要求全体一致同意,另一些修改要求其责任将增加的会员国同意。对附表A和附表B的修改要求特别多数票。十一、最后条款  生效  80.公约规定,公约生效要经列入第一类的5个国家和列入第二类的15个国家批准、接受和同意,但这些国家的认缴总额不得少于法定资的1/3(第61条(b)款)。基于一种判断,即:机构可能以最小的规模开始业务,早日开始业务是适宜的,这一开业条款仅仅只构成公约生效的最低要求。据估计,机构在合理的短时间内将超过这些最低的要求。  领土适用  81.公约适用于“会员国管辖下”的所有领土。这包括根据国际法国家为了经济目的所管辖下的领土,尽管它从严格的法律意义上不是会员国领土的必需部分。

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文  号:第53号公约

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引言
  本公约签字国,考虑到有必要加强国际合作以推动经济发展,并且促进一般的外国投资、特别是外国私人投资对上述发展作出贡献;
  认识到通过减少与非商业性风险有关的忧虑,可促进并进一步鼓励外国投资流向发展中国家;
  希望在以公正和稳定的标准对待外国投资的基础上,在其条件与发展中国家的发展需要、政策和目标相一致的情况下,促进以生产为目的的资金和技术流向发展中国家;
  确信多边投资担保机构在鼓励外国投资、补充国家性和区域性的投资担保计划,以及非商业性风险的私人保险方面能够发挥重要作用;并且
  认为该机构应尽可能在不动用其催缴资本的情况下偿付其债务,通过不断改善投资条件,达到这一目标,
  同意如下:

  定义   在本规则中,除非另有规定:
  (a)“公约”指多边投资担保机构公约;   (b)“解说”指公约的解说;
  (c)“机构”指多边投资担保机构;   (d)“理事会”指机构理事会;
  (e)“董事会”指机构董事会;   (f)“总裁”指机构总裁;
  (g)“东道国”或“东道国政府”指在其按公约第66条定义的领土范围内接受投资,而该投资已被机构予以承保或分保,或已被机构考虑予以承保或分保的成员国、该成员国政府或任何公共机构。
  (h)“投何人”指任何为其自身利益申请机构担保或查询机构担保的可能性的人,或任何由他人代理提出申请或查询的人;
  (i)“投资项目”指已予承保或正被考虑予以承保的投资所投入或将要投入的单个或系列项目:
  (j)“项目企业”指对投入投资项目的资产拥有所有权或处置权的公司、社团、合伙或其他实体;
  (k)“承保签署权人”指总裁或总裁从机构中指派的决定签发担保及其相关事项的任何官员;
  (l)“担保权人”指享有机构签发的担保的权利人;
  (m)“世界银行”指国际复兴开发银行;
  (n)“IFC”指国际金融公司;   (o)“$ ”为美元标记。

发布日期:1936-10-24

第一章

第一章 机构的建立、地位、宗旨和定义 第一条
机构的建立和地位  一、兹建立多边投资担保机构(以下简称机构)。
  二、机构应有完全的法人地位,特别是有权:   (一)签订合同:
  (二)取得并处理不动产和动产;和   (三)进行法律诉讼。 第二条
目标和宗旨
  机构的目标应该是鼓励在其会员国之间、尤其是向发展中国家会员国融通生产性投资,以补充国际复兴开发银行(以下简称银行)、国际金融公司和其他国际开发金融机构的活动。
  为达到这些目标,机构应:
  一、在一会员国从其它会员国得到投资时,对投资的非商业性风险予以担保,包括再保和分保;
  二、开展合适的辅助性活动,以促进向发展中国家会员国和在发展中国家会员国间的投资流动;并且
  三、为推进其目标,行使其他必要和适宜的附带权力。
  机构的所有决定均应以本公约的条款为指导。 第三条 定义
  就本公约而言:   一、“会员国”指按第六十一条本公约对之生效的国家。
  二、“东道国”或“东道国政府”,指会员国、其政府、或其任何政府机构按第六十六条规定在其领土内将要作的投资,机构已予以担保或再保或已考虑予以担保或再保。
  三、“发展中国家会员国”指本公约附表一中所列的第二类会员国。第三十条中提到的理事会可以随时修改该附表。
  四、“特别多数票”指代表机构认缴股份55%以上,不少于总投票权2/3的赞成票。
  五、“可自由使用货币”指:(一)国际货币基金组织指定可自由使用的任何货币;(二)第三十条中提到的董事会经与国际货币基金组织协商,并取得有关国家同意,为本公约的目的而指定的其它任何可自由获取和有效使用的货币。

第一部分 担保业务 第一章 合格性要求第一节 合格投资   一般要求
  1.01
公约第12条下的投资要具有被承保的资格,必须在(a)投资类型,(b)投资资产,以及(c)投资时间几方面符合一定的要求。
  投资类型   公约第12条(a)款下的合格投资
  1.02公约第12条(a)款规定合格投资应包括(i)股权利益和(ii)非股权直接投资。此外,公约第12条(b)款授权董事会在下述1.08项所提及的条件下决定其它形式的投资合格性。
  股权投资   1.03
股权利益具有被承保的合格性,而不论项目企业的法律形式如何。并且,关于投保人在项目企业内所占利益的份额也无最低限度要求。
  1.04 承保范围扩展到下列形式的股权利益:
  (i)在位于东道国境内设立的公司或具有法律人格的其它实体中的股份;
  (ii)参与分享东道国境内任何合资经营企业的利润及清算所得收益的权利;
  (iii)对投资者在东道国境内的非法人分支机构或其它企业中的资产的所有权;
  (iv)有价证券以及直接股权投资,包括合资经营企业中的少数参与额,债券转换成的优先股,以及被给予同外国直接投资相结合的有价证券投资的优先权;
  (v)项目企业中的股权所有人对该项目企业投放的贷款,但这种贷款的平均偿还期限不得少于三年或董事会在特别情况下批准的更短的期限。本规则中的“平均偿还期限”按如下方法确定:
  (a)如果所筹措的资金只有一个偿还日期,那么平均偿还期限应是从筹措此种资金的合同订立之日到偿还之日之间的期限。另外,
  (b)如果所筹措的资金有一个以上偿还日期,那么平均偿还期限是指(i)筹措此种资金的合同订立之日到(ii)此种资金的各个偿还日之间的各个偿还期限的平均期限,各个偿还期限以在各自期末所偿还的数额加权计算。
  (vi)项目企业的股权所有人对其投放于该项目企业的贷款所提供的担保品,但这种贷款的平均偿还期限不得少于三年或董事会在特别情况下决定的更短的期限。就本子项而言,“担保”一词包括股权所有人所提供的任何附属担保品或抵押品。
  非股权直接投资   1.05
在符合下述1.06项和1.07项所规定的标准的前提下,机构的担保可及于下列形式的非股权直接投资:
  (i)产品分享合同
在这种合同中,一方当事人对投资项目作出投资,其酬报主要取决于对该投资项目的产品分享,包括取决于其按照预定的价格或根据一个约定的公式确定的价格购买这种产品的权利;
  (ii)利润分享合同
在这种合同中,一方当事人对投资项目作出投资,其酬报主要取决于该投资项目的收益或利润;
  (iii)管理合同
在这种合同中,一方当事人对投资项目或其经营中的一个重要部分进行管理,其酬报主要取决于该投资项目的产生、收益或利润;
  (iv)许可协议
在这种协议中,许可人向被许可人提供一揽子技巧,如商标、专有技术以及管理援助等,其酬报主要取决于该设资项目的生产、收益或利润;
  (v)许可证协议
在这种协议中,许可人向被许可人提供技术,许可人的酬报主要取决于该投资项目的生产、收益或利润。许可证协议也可以是与该许可人在该投资项目中的一项其它合格投资结合在一起;
  (vi)交钥匙合同
在这种合同中,一方当事人负责在东道国内建造一套完整的生产或服务设施,并且,或者其酬报主要取决于该投资项目的生产、收益或利润,或者由其负责在建成后按规定的效率标准经营该投资项目,期限不少于三年;
  (vii)租赁其不少于三年的营业租赁协议
在这种协议中,出租者将生产资料出租给承租人,租金的偿付主要取决于该投资项目的产量、收益或利润;
  (viii)由项目企业向该投资项目中的股权投资者或进行任何其它合格形式的非股权投资的人签发的平均偿还期限不少于三年的附属债券;
  (ix)由总裁建议并经董事会批准的其酬报主要取决于该投资项目的实施的其它非股权直接投资;以及
  (x)为提供给项目企业的贷款所作担保提供的担保品和其它保证金,这些担保品或保证金在偿还期限方面须符合1.04(v)项所规定的要求并且它们是由对该投资项目作出上述任何形式的非股权直接投资的人所提供的。
  非股权直接投资的标准   1.06
在决定非股权直接投资的合格性时,承包签署权人应只对(i)具有至少三年的期限并且(ii)其偿还主要取决于该投资项目的生产、收益或利润的投资签发担保。在这方面,对具有长期性和较大发展潜力的投资应予以特别注意。对于这一类担保,如果机构根据自己的判断及适应的磋商认为它可以由成员国政府或其官方出口信贷保险机构提供,则机构无论如何都不得提供。
  1.07
投保人可以根据各种安排为投资项目提供技巧。例如,合资企业的一方合作者可根据管理合同负责对企业的管理,交钥匙合同一方当事人可根据合同装备一个工厂并根据许可证协议为该工厂的经营者提供技术。在这些情况下,承保签署权人应在不违反1.05项和1.06项的规定的前提下,对投保人在投资项目内的全部商业利益的范围予以考虑。
  其它投资   1.08
根据公约第12条(a)款不具有被承保资格的任何其它中长期投资,经董事会特别多数通过可根据公约第12条(b)款予以承保。但是,除按公约第12条(a)款具有被予承保的合格性的贷款以外,其它贷款只有同机构已承保或将要承保的特定投资有关时才可能是合格的。董事会对承保这些其它形式的投资的批准可以是针对特定的案件作出,也可以是作为一般批准作出。
  投资资产   货币投资   1.09
具有被承保的合格资格的投资可以以公约第3条(e)款所定义的可自由使用货币或在作出签发担保的决定时可自由兑换的任何其它货币作出。
  实物投资   1.10
具有被承保的资格的投资不一定以货币形式作出,它们可以采取向投资项目提供任何具有货币价值的有形或无形资产的方式作出,诸如提供机器、专利、工序、技术、技术服务、管理技巧、商标以及销售渠道等。为了承保的目的,这些实物投资的货币价值必须按照签发担保的货币确定。在这方面,承保签署权人可以接受投保人提供的可靠估价或者自行估价,或者要求一种独立的估价。
  投资时间   实施投资的日期   1.11
根据公约第12条(c)款,一项投资只有当其是新的投资时才具有被承保的资格。如果某项投资的实施是在机构对初步的担保申请予以登记之后开始的,或者当投保人决定不提交初步申请时是在机构对根据下述3.20项的规定提交的决定性申请予以登记之后开始的,则该项投资是新的投资。当资产已被转移到项目企业或已承担不可取消的义务负责将这些资产投入投资项目时,应认为投资的实施已经开始。在这些日期之前开支评估、规划和考察费用,并不使后来的投资失去被承保的资格。
  新投资的其它标准。   1.12
承保签署权人可以认为一项对现存项目的投资是新投资,如果该项投资是用来更新、扩展、增强现存项目的财政活力或开发一个现存投资项目。承保签署权人还可以认为某项旨在全部或部分取得一个现存项目企业的投资是新投资,但是这种取得必须:(i)伴随有该项目的企业扩展、更新或其它增长,(ii)服务于该项目企业的财政调整,尤其是其负债与资产净值比率的改善,或者(iii)有助于东道国公共部门的调整。
  1.13
承保签署权人可以认为东道国境内现存的外国投资所产生的收益的投资是新投资,只要这种收益在机构对其作出签发担保的决定之时可以被转移出东道国。第二节
合格投资者

执行日期:1936-10-24

第1条   基于本法的目的,下列定义应理解为:
  外国直接投资:指来自国外,属于外国自然人或法人所有的可以自由兑换的货币或者其他有形资产,如工厂设施、新的或经改进的机器、新的或经改进的设备、零配件、零部件、原材料以及中间产品等向一个企业投入的资本。
  同样,凡是用来源于国内所得可依法汇往国外的国内货币进行投资,或者依本法规定进行的再投资,均可认为是外国直接投资。
  国内投资者:指本国国家、国内个人、国内非盈利法人以及本条所定义的国内公司。
  外国个人如果在接受国连续居住不少于一年时间并且向国内有关当局表示放弃将资本及利润转移国外的权利,也应视为国内投资者。在有正当理由的情况下,接受国国内有关当局可以对上述人员免除连续居住不少于一年时间的要求。
  每一成员国可以对那些其投资产生于国内的外国个人免除前款中所定的放弃义务。
  同样,分区投资者的投资在下述条件下应视为国内投资者的投资:
  a)该项投资必须事先获得该投资者最初所属国的允许,但以该国国内法有相应的规定者为限;
  b)该项投资必须事先获得接受国的批准并由该国内有关主管机关予以登记注册,该国内有关主管机关应要求投资者所属国提供证明并将所作的该项投资通知该国;
  c)资本及利润的汇出应遵守本决定的规定,有关国内主管机关仅应批准向该资本最初来源的成员国领土汇出;
  d)国内有关主管机关不得批准在生产或并发那些按工业部门发展计划指定给接受国以外的成员国的产品的公司中进行分区投资,除非事先就合作生产或补充生产方案达成协议。
  分区投资者:指接受国以外任何成员国国内的投资者。
  外国投资者:指外国直接投资的所有者。
  国内公司:指在接受国组成的其资本80%以上属于国内投资者的公司,而且依有关国内主管机关的认定,这个比例应体现在对该公司的技术、财务、行政以及商务管理等方面。
  混合公司:指在接受国组成的其资本51%至80%的部分属于国内投资者的公司,而且依有关国内主管机关认定,这个比例应体现在对该公司的技术、财务、行政以及商务管理等方面。
  同样,混合公司还可理解为由接受国国家、包括部分所有或完全所有的国营公司以拥有不低于30%的资本股份的比例参股的公司,而且依有关国内主管机关的认定,该国家在该公司的决策中拥有支配的权能。
  支配的权能是指在有关对公司经营活动具有重大影响的决策、决议方面,国家代表拥有同等权力。
  为了本决定的目的,部分的或完全的国营公司是指在接受国内组成的其资本的80%以上部分属于该国家的公司,并以该国家在该公司的决策中拥有支配权能者为限。
  外国公司:指在接受国组成的或设立的公司,其资本50%以下部分属于国内投资者的公司,或者,如果国内投资者拥有的资本超过该比例,但依有关国内主管机关认定,这种比例并不体现在对公司的技术、财务、行政以及商务管理等方面。
  再投资:指在有关国内立法允许的情况下,用产生于外国直接投资的未经分配的全部或部分利润或其他股权利益在产生这些利润或利益的同一公司中所作的投资。
  接受国:指外国直接投资所投入的国家。
  委员会:指安第斯协定委员会。   董事会:指安第斯协定董事会。
  成员国:指安第斯协定成员国中的一个国家。 第2条
  当新设的或现有的公司被列为接受国优先发展项目时,各成员国可以允许向这些公司进行外国直接投资。
第3条
  各成员国不得允许在它们认为已完全由现有的公司从事的活动领域内进行外国直接投资。
第4条
  各成员国可以根据当地立法确立的规定,允许旨在获取属于国内或分区投资者的股份、参与权或所有权的外国直接投资,或旨在增加各该公司资本的外国直接投资。
第5条
  每一项外国直接投资在满足规定的条件和要求后,必须将可以自由兑换货币向国内有关主管机关登记注册。
第6条
  每一成员国的有关国内主管机关应负责管理本法典规定的国个人或公司所承担义务的履行。
  除了本法典其他条款所规定的任务以及各自立法所确立的其他任务外,有关国内主管机关应负有下列责任:
  a)管理有关对国内参与公司的技术、行政、财务和商务的管理以及参与公司的资本的义务的履行;
  b)根据第4条的规定批准外国投资者对国内或分区投资者的股份、参与权或权利的购买;
  c)建立一种制度,用以提供有关由技术或外国资本供应商提供的中间产品的价格的信息并对这种价格加以控制;
  d)批准公司或投资者将根据本法典和各自国家的国内法有权以可自由兑换货币汇往国外的任何金额转移到国外;
  c)集中有关外国直接投资的统计数据、帐目、情报以及管理记录;
  f)认可或登记有关利用引进的技术以及使用商标和专利的许可证合同;以及;
  g)根据当地立法执行对违反本法典的行为应适用的处罚。 第7条
  外国投资者和分区投资者有权将在接受国出售它们的股份、参与权或权利,或在公司资本减少或公司清算时所获得的任何金额,在支付相应的税款后,汇往国外。
  当国内立法有规定时,外国投资者将其股份、参与权或权利出售给其他外国投资者,必须获得有关国内当局的批准。对这种出售不认为资本的汇出。
第8条
  可汇出的资本应理解为由最初的外国直接投资数额加上资本增殖和根据本法典规定经登记注册或实际投入的再投资,除去净损失后(如发生亏损)的资本。
  在有国内投资者参与的情况下,前款规定必须理解为关于再投资及净损失的计算仅以外国直接投资的百分比为限。
第9条   外国投资者有权汇往国外的金额应按照兑换时有效的汇率进行兑换。
  根据第1条规定在国内、混合或外国公司中的再投资,应视为外国投资,并且应按照各成员国的规定进行。在任何情况下,必须履行向有关国内主管机关进行登记注册的义务。
第10条
  本决定第1条中所指的在国内公司、混合公司和外国公司中的再投资应被视为外国投资,并且,应该按每一会员国所规定的规则投放。但是,无论如何,必须向国内有权机关履行注册的义务。
第11条
  公司筹措外国贷款必须事先获得有关国内当局的准许,并且必须向该有关国内当局登记。
  可以允许一个特定时期内全球性的对外负债的限额。以允许的全球性限额内缔结的贷款协议必须向有关国内当局登记。
第12条
  各成员国政府不得以任何方式,直接地或通过官方或半官方机构,为国家没有参与的外国公司所进行的外国贷款活动充当保证人或提供担保。
第13条
  公司因使用外国贷款将偿还本息的款项汇往国外,应依照登记的合同所定条件,获得允许。
  对外国贷款合同,由公司支付的实际年利息率,应由有关国内主管机关予以确定。
第14条   对外国公司的国内贷款,受各成员国的当地法规支配。 第15条
  外国直接投资的所有人有权根据各成员国立法确定的条件,以可自由兑换的货币,将业经证明是产生于其外国直接投资的净利润,每年按照不超过该投资额20%的比例汇出国外。但各成员国可以允许更高的汇出比例。
  有关国内当局还可以允许以任何分配后的剩余利润进行投资。在这种情况下,这种投资应视外国直接投资。
第16条
  在本法典所包括事项的范围内,本法典承认的外国投资者的权利是各成员国能够授予的最大限度的权利。
第17条
  各成员国可以将一些经济活动部门保留给国内公营的或私营的公司,并有权决定可否允许混合公司参与这些部门。
第18条
  所有有关技术引进以及有关专利和商标的协议,必须接受审查并提请批准和登记,在合适的时候,应提交各自成员国有关国内主管机关批准和登记。有关国内主管机关必须通过估量所引进的技术可能产生的利润、结合进行该项技术的产品的价格、或者该项技术效果的其他特别的定量分析方式,来评价所引进技术的实际贡献。
第19条   技术引进合同必须至少包含下列条款:
  a)引进技术转让方式的证明;
  b)技术转让中所涉及的每一因素的合同价值;以及
  c)确定合同的有效期限。 第20条
  各成员国不应允许执行含有下列条款的外国技术转让合同或专利合同:
  a)规定提供技术要使接受技术的国家或公司负有从特定的渠道获取资本货物、中间产品、原材料或其他技术,或者长期雇佣由提供技术的公司指定的人员的义务的条款。但如资本货物、中间产品或原材料的价格符合国际市场上的通行水,则作为例外情况,接受技术的国家可以接受这种性质的条款以获取这些物资;
  b)规定出售技术的公司保留确定销售或返销根据该项技术制造的产品价格的权利的条款;
  c)含有对生产规模和结构加以限制的条款;
  d)禁止使用竞争性技术的条款;
  e)确立完全或部分有利于技术供方的购买选择自由的条款;
  f)规定技术受让方负有将通过使用该项技术所取得的革新或改进转让给技术供方的义务的条款;
  g)要求向专利权人对未投入使用的专利支付特许权费的条款;以及
  h)其他具有同等效果的条款。
  除非在特别的情况下由接受国国内有关主管机关作了适当的评价,不允许接受以任何方式禁止或限制出口利用引进技术制造的产品的条款。
  关于分区贸易或对于向第三国出口类似产品,在任何情况下均不得接受上述性质的条款。
第21条
  在取得有关国内主管机关批准后,对无形的技术出资应给予取得特许权费的权利,但这种收入不应作为资本出资计算。
  应付特许权费在缴纳应付的税款后,可以根据本法典规定的条件资本化。
  如果这种出资是由外国公司的母公司或母公司的另一个分支机构向外国公司提供的,在事先经过接受国有关国内主管机关评价的情况下,可以允许支付特许权费。
  为了这些目的,无形的技术出资应理解为是一种来源于技术的物资,如商标,工艺造型,技术援助,以及能够以物体、技术资料或操作规程形式体现出来的具有专利权或不具有专利权的专有技术。
第22条
  各国当局应采取经常性的、有系统的工作,鉴认各种工业领域中在世界市场上有效利用的技术,以利于分区的经济条件采取可供选择的最有利的和最便利的解决方案,并应将其工作结果向董事会报告。
第23条
  在符合国内立法的情况下,各成员国政府应优先购买分区技术所生产的产品。
第24条
  在成员国领土内使用外国商标的许可证合同,不得含有下列限制性条款:
  a)禁止或限制出口或者在某些国家里销售在有关商标保护下制造的产品或类似的产品;
  b)规定有义务使用由商标所有人或其分支机构提供的原材料,中间产品及设备。但如这些物资的价格符合国际市场上的通行水平,则视为例外情况,接受国可以接受这种性质的条款;
  c)固定在该商标保护下制造的产品的价格;
  d)规定有义务向商标所有人对未被投入使用的商标支付特许费;
  e)规定有义务永久性地雇佣商标所有人提供的或指定的人员;以及
  f)具有类似效果的其他条款。

第二章 会员国资格和资本 第四条
会员国资格  一、机构会员国资格应向国际复兴开发银行所有会员国和瑞士开放。
  二、创始会员国应为本公约附表一中所列,并在1987年10月30日或在此之前加入本公约的国家。
第五条 资本
  一、机构法定资本为10亿特别提款权(SDR1000000000)。资本分为10万股,每股票面价值为1万特别提款权,供会员国认购。会员国认购股本的缴付义务按1981年1月1日至1985年6月30日期间以美元标价的特别提款权的平均价值结算,即每一特别提款权等于1.082美元。
  二、在接受一新会员国时,如现有法定股份不够供该会员国按第六条认股,则应增加资本。
  三、理事会经特别多数票通过,可随时增加机构的资本。 第六条 认购股份
  机构的每一创始会员国,须按本公约附表一中该会员国名下的股份数额以票面价格认股,其他会员国将按理事会决定的资本股份数额和条件认股,但在任何情况下均不得按低于票面的发行价格认购。会员国的认股数不得少于50股。机构可制定规则,使会员国得以增加法定股本的认购份额。
第七条 认购股份的区分和催缴   每一会员国首期认购股份应按下列条件缴付:
  一、自本公约对该会员国生效之日起90天内,每股股金的10%须按第八条第一款中的规定用现金缴付,另有10%用不可转让的无息本票或类似的债券缴付,在机构需清偿其债务时,根据董事会的决定予以兑现;
  二、余下部分由机构在需清偿其债务时催缴。 第八条 认购股份的支付
  一、认购股份须用可自由使用货币支付,发展中国家会员国在按第七条第一款应缴股金的现金总分,25%可用本国货币支付。
  二、未缴股份任何部分的催缴对所有股份应同等对待。
  三、机构为偿付债务而需要催缴,而催缴所得金额不足以偿付其债务时,机构可对未缴股份连续催缴,直至所得总数中以偿付其债务。
  四、股份承担的责任额以股份发行价格的催缴数额为限。 第九条 货币的估值
  为本公约所需而必须确定一种货币以另一种货币表示的价值时,本机构将在与国际货币基金组织协商之后,合理地确定该价值。
第十条 退款
  一、一旦可行,本机构将在下列情况下把催缴股份的已缴数额退还会员国:
  (一)该催缴应是用于偿付因担保或再保合同而产生的索赔,但嗣后,机构已用可自由使用货币全部或部分地收回了这笔支付;或
  (二)该催缴应是由于会员国未能按时缴付款项所致,但嗣后,该会员国缴付了该款项的全部或部分;或
  (三)理事会经特别多数票确定,机构的财务状况允许用其收入把该催缴额的全部或一部分退还会员国。
  二、按本条向一会员国所作的任何退款应以可自由使用货币支付,其金额应是该会员国缴付数额占此类退款前催缴实付总额的比例。
  三、按本款向一会员国退款的数额,应按第七条第二款成为该会员国催缴资本义务的一部分。

  投资者类型   1.14
有资格取得担保的投资者可以是自然人或法人。按其所受支配的法律的基本方面不作为法人对待的合伙、非法人社团和分支机构不具有这种资格。在这些情况下,合格性限于个别合伙人、社团的成员或分支机构的所有人。如果其中一部分投资者具有合格性而另一部分投资者不具有合格性,在这种情况下对该投资项目内与合格投资者的股份相应的投资部分可签发担保。
  投资者国籍   1.15
根据公约第13条(a)款并按照下述1.16项的规定,有资格取得担保的自然人必须是东道国以外的成员国的国民。法人(i)必须是在东道国以外的成员国境内组成并且其主要营业地位于该国境内,或者,如果不符合这一标准,则(ii)其多数资本必须为东道国以外的一个或多个成员国或一个或多个成员国的国民所拥有。在以上任何一种情况下,机构应将投保人与东道国的关系连同根据下述3.22项的规定提出的要求东道国批准该项担保的请求告知该东道国。
  1.16
根据公约第13条(c)款,基于投资国和东道国的联合申请,董事会经特别多数票通过,可将合格投资者扩大到作为东道国国民的自然人,或按照上述1.15项不具有合格性而在东道国境内组成的或其多数资本由东道国国民所拥有的法人,但是所要投入的资产应是从东道国境外移入的。
  投资者的所有权   1.17
在确定投资者所有权时,承保签署权人应注意受益所有权而非登记所有权。就股份公司而言,如果一个人的股份自然对其产生利益并且他具有回收其股份的权利,这个人应被认为是该股份公司的受益所有权人。例如,在经纪人或银行为其客户持有股票的情况下,该客户而不是中间人应被认为是受益所有权人。但是,如果必须花费不适当的费用或进行不适当的延搁才能确定投保人的受益所有权人,可以推定受益所有权人具有与登记所有权人相同的国籍。如同在无记名股票的情况下那样,如果受益所有权和登记所有权都必须花费不适当的费用或进行不适当的诞搁才能确定,则可以推定投保人首先是属于非东道国的成员国的国民,只要这些国民拥有在该投保人最近一次的股东大会上的多数投票权。
  1.18
根据公约第13条(a)款,有资格取得担保的法人不必归私人所有。它们也可以是:
  (i)归一个成员国和私人共有;   (ii)完全归一个成员国所有;
  (iii)归几个成员国共有:或者
  (iv)归几个成员国和私人共有。
  就本项而言,“成员国”一词包括归成员国所有或控制的任何机构或实体。
  投资者的营业方式
  1.19公约第13条(b)(iii)规定,在所有情况下,投资者均必须在商业基础上营业。如果投资者的股权大部分为私有,该投资者可以被认为是在商业的基础上营业。但是对于非营利性组织,则只有在能确定其寻求担保的特定投资将在商业的基础上进行时,才可予以担保。如果投资者的股权大部分为公有,承保签署权人必须确定投保人是否在商业基础上营业。如果投资者的一部分业务是在商业基础上营业而其他业务是在非商业基础上营业,该投资者只有资格取得对构成商业性营业的那部分投资的担保。

生效日期:1900-1-1

第二章
第25条  各成员国的国内公司和混合公司以及会合以下条件的外国公司所生产的产品,享受安第斯公约豁免方案规定的优惠待遇。
  --外国公司根据同有关国内当局签订的协议应保证以公司的外国投资者的名义将公司的股份、参与权或权利的50%部分逐步地和连续地出售给国内或分区投资者,其期限自协议签订之日起计算,在哥伦比亚、秘鲁和委内瑞拉不超过30年,在玻利维亚和厄瓜多尔不超过37年。
  --国内或分区投资者对公司资本的逐步参与,在哥伦比亚、秘鲁和委内瑞拉,在自协议签订之日起算3年以后不应少于15%的比例,有前款规定的期限满三分之一以后不应少于30%的比例,在该期限满三分之二以后不应少于45%的比例;在玻利维亚和厄瓜多尔,在自协议签订之日起算5年以后不应少于5%的比例,在约定的期限满三分之一以后不应少于10%的比例,在该期限满三分之二以后不应少于35%的比例。
第26条
  没有签订转让协议的外国公司,可以在任何时候签订这种协议,转让期限从签订这种协议之日起算。逐步参与应依照前款规定进行。
  现在已订有转让协议的外国公司可以要求有关国内当局解除协议或对协议适用上述的期限规定。
第27条
  唯有成员国的国内公司和混合公司以及正在转变为国内公司或混合公司的外国公司所生产的产品,有权根据以上各条规定的条件取得原产地产品证书。
第28条   关于将外国公司转变为混合公司的协议,须特别规定以下事项:
  a)将外国公司转变为混合公司的义务必须履行的期限;
  b)有利于国内投资者的转让股份、参与权或权利的期限,并至少包括第25条中的最低比例的规定;
  c)确保国内投资者或其代表逐步参与公司的技术、财务、行政以及商务管理的规定;
  d)确定股份、参与权或权利在出售时的价值的方法,以及
  e)确保将股份、参与权或权利转让给国内投资者的制度。
  外国公司转变为国内公司或混合公司,根据本决定的条件,也可作为增加资本的结果而发生。
第29条
  外国公司的产品在约定的将公司转变为混合公司的期限内,根据各协议约定的条件享受安第斯公约豁免方案规定的优惠待遇。如果该外国公司不履行协议规定的义务或在约定期限届满时未能转为混合公司,其产品应停止享受安第斯公约豁免方案的优惠待遇,并因此不受原产地产品证书的保护。

第三章 业务活动 第十一条
承保险别  一、本机构在不违反下列第二和三款规定的前提下,可为合格的投资就因以下一种或几种风险而产生的损失作担保:
  (一)货币汇兑
  东道国政府采取新的措施,限制其货币兑换成可自由使用货币或被保险人可接受的另一种货币,及汇出东道国境外,包括东道国政府未能在合理的时间内对该被保险人提出的此类汇兑申请作出行动;
  (二)征收和类似的措施
  东道国政府采取立法或行政措施,或懈怠行为,实际上剥夺了被保险人对其投资的所有权或控制权,或其应从该投资中得到的大量收益。但政府为管理其境内的经济活动而通常采取的普遍适用的非歧视性措施不在此列;
  (三)违约
  东道国政府不履行或违反与被保险人签订的合同,并且1.被保险人无法求助于司法或仲裁机关对其提出的有关诉讼作出裁决,或2.该司法或仲裁机关未能在担保合同根据机构的条例规定的合理期限内作出裁决,或3.虽有这样的裁决但未能执行;以及
  (四)战争和内乱
  依照第六十六条本公约适用的东道国境内任何地区的任何军事行动或内乱。
  二、应投资者与东道国的联合申请,董事会经特别多数票通过,可将本公约的担保范围扩大到上述第一款中提及的风险以外的其它的非商业性风险。但在任何情况下都不包括货币的贬值或降值。
  三、下列原因造成的损失,不在担保范围之列:
  (一)被保险人认可或负有责任的东道国政府的任何行为或疏忽;以及
  (二)发生在担保合同缔结之前的东道国政府的任何行为疏忽或其它任何事件。
第十二条 合格的投资
  一、合格的投资应包括股权投资,其中包括股权持有者为有关企业发放或担保的中长期贷款,和董事会确定的其它形式的直接投资。
  二、董事会经特别多数票通过,可将合格的投资扩大到其它任何中长期形式的投资。但是,除上述第一款中提及的贷款外,其它贷款只有当它们同机构担保或将担保的具体投资有关时,才算合格。
  三、担保限于要求机构给以担保的申请收到之后才开始执行的那些投资。这类投资包括:
  (一)为更新、扩大或发展现有投资所汇入的外汇;以及
  (二)现有投资产生的、本可汇出东道国的收益。
  四、机构在担保第一项投资前,应弄清下列情况:
  (一)该投资的经济合理性及其对东道国发展所作的贡献;
  (二)该投资符合东道国的法律条令;
  (三)该投资与东道国宣布的发展目标和重点相一致;以及
  (四)东道国的投资条件下,包括该投资将受到有公平、平等的待遇和法律保护。
第十三条 合格的投资者
  一、在下列条件,任何自然人和法人都有资格取得机构的担保;
  (一)该自然人是东道国以外一会员国民:
  (二)该法人在一会员国注册并在该会员国设有主要业务点,或其多数资本为会员国或几个会员国或这些会员国民所有,在上述任何情况下,该会员国必须不是东道国;
  (三)该法人无论是否是私营,均按商业规范经营。
  二、如果投资者有一个以上的国籍,就上述第一款而言,会员国国籍应先优于非会员国国籍,东道国国籍应优先于任何其它会员国国籍。
  三、根据投资者和东道国的联合申请,董事会经特别多数票通过,可将合格的投资者扩大到东道国的自然人,或在东道国注册的法人,或其多数资本为东道国国所有的法人。但是,所投资产应来自东道国境外。
第十四条 合格的东道国
  根据本章,只对在发展中国家会员国境内所作的投资予以担保? 第十五条
东道国的认可
  在东道国政府同意机构就指定的承保风险予以担保之前,机构不得缔结任何担保合同。
第十六条 担保条件
  每一担保合同的担保条件应由机构根据董事会发布的条例和规定予以确定,但机构不得担保承保投资损失的全额。担保合同就在董事会指导下由总裁批准。
第十七条 索赔的支付
  总裁在董事会指导下,应根据担保合同和董事会制定的政策,决定对被保险人索赔的支付。担保合同应要求被保险人在机构支付索赔之前,寻求在当时条件下合适的、按东道国法律可随时利用的行政补求办法。担保合同可要求在引起索赔的事件发生与索赔的支付之间要有一段合理的期限间隔。
第十八条 代位
  一、在对被保险人支付或同意支付赔偿后,本机构应代位取得被保险人对东道国和其他债务人所拥有的有关承保投资的权利或索赔权。担保合同应包括关于代位的条款。
  二、上述第一款规定的本机构的权利,全体会员国应予承认。
  三、东道国对于本机构按上述第一款作为代位人所获得的东道国货币,在其使用和兑换方面给予本机构的待遇应和原被保险人取得这种资金时可得到的待遇一样。在任何情况下,机构均可将这笔资金用于支付其行政开支和其它费用;如该货币不是通过货币,机构还应设法就该货币的其它使用与东道国作出安排。
第十九条 同全国性和区域性实体的关系
  会员国的全国性实体和多数资本为会员国拥有的区域性实体所开展的业务活动与机构活动相似。机构应与这些机构进行合作,并设法补充它们的业务。旨在使它们各自的业务发挥最大的效率,扩大它们在增加外国投资流动方面的贡献,为此目的,机构应就这类合作的细节、特别是分保和再保的方式同这些实体作出安排。
第二十条 全国性和区域性实体的再保
  一、机构对会员国或会员国机构或多数资本为会员国所有的区域性投资担保机构已就一种或一种以上非商业性风险给予保险的具体投资,可以提供再保。董事会经特别多数票通过,应随时规定机构可承担再保的最大数额。对于那些收到再保申请12个月以前经完成的具体投资,根据本章,机构允许担保的数额最初应限在机构所负债务总额的10%。第十一至十四条中规定的合格条件适用于再保业务,但是,再保的投资不必在再保申请提出之后才能进行。
  二、机构和再保会员国或再保机构双方的权利和义务应按董事会制定的规章制度在再保合同中阐明。那些机构在收到再保申请之前已经完成的投资,其各份再保合同需经董事会批准,旨在尽可能地减少担保风险,确保机构得到与其所分担的风险相适应的保险费,并确保再保实体致力于促进发展中国家的新投资。
  三、机构应尽可能确保其自身或再保实体取得与作为初始担保人所可能拥有的相等的代位和仲裁权利,在再保条件中,应要求在机构支付索赔之前,需先根据第十七条寻求行政补救方法。对有关东道国的代位,必须是该国事先同意机构再保才有效。机构在其再保合同中应有规定,要求被保险人在行使有关再保投资的权利或索赔权方面采取审慎的态度。
第二十一条 同私人担保人和再保人的合作
  一、机构可同会员国中的私人担保人签订协议,以加强本身的业务,并鼓励私人担保人对发展中国家会员国的非商业性风险按机构所使用的相似条件提供担保。这种合作包括机构第二十条中规定的条件和程序提供再保服务。
  二、以合适的再保实体所作的担保,机构可提供部分或全部的再保。
  三、机构尤其要设法担保无法按合理条件得到私人担保人或再保人相应的担保的投资。
第二十二条 担保的限度
  一、除非理事会以特别多数票另作决定,本机构依本章所担保的负债总数不应超过机构未动用的认缴资本、储备金以及董事会所确定的部分再保金之和的150%。董事会应根据其在索赔、风险多样化程度、再保数额和其它有关方面的经验,经常检查由机构提供担保的各笔投资的风险状况,确定是否应向理事会建议改变机构可承保的顶限。在任何情况下理事会决定的机构可承保的总数者不得超越机构未动用的认缴资本、储备金以及再保资金中被认为是合适部分的3项之和的5倍。
  二、在不违反上述第一款规定的担保顶限的前提下,董事会可规定:
  (一)机构依本章对属于同一会员国的投资者可以提供的担保限额。在决定该限额时,董事会应适当考虑各会员国在机构资本中所占股份,并应对来自发展中国家会员国投资予以更宽的规定;以及
  (二)机构根据分散风险的各因素的情况所能承担的担保限额,这些因素包括各个项目、不同的东道国以及投资种类或风险类型。
第二十三条 投资的促进
  一、机构应为促进投资流动进行研究和开展活动,并传播有关发展中国家会员国投资机会信息,旨在改善投资环境,促进外资流向这些发展中国家。机构应会员国请求可提供技术咨询和援助以改善该会员国领土内的投资条件。在进行这些活动时,机构应:
  (一)以会员国间有关的投资协定为指导;
  (二)努力消除在发达国家和发展中国家会员国中存在的影响投资流向发展中国家会员国的障碍;并且
  (三)与其它促进外国投资的有关机构,尤其是与国际金融公司进行协调。
  二、机构还应:   (一)促成投资者和东道国之间争端的和解;
  (二)努力同发展中国家会员国、尤其是同未来的东道国缔结协议,以确保机构在其担保的投资方面,所受到的待遇不应低于有关会员国在投资协议中向享有最优惠待遇的投资担保机构或国家提供的待遇,这类协议须由董事会特别多数票批准通过;并且
  (三)推动和促进会员国之间缔结有关促进和保护投资的协定。
  三、机构在发挥其促进投资的作用时,应特别注意发展中国家会员国之间增加投资融通的重要性。
第二十四条 倡议投资的担保
  机构除按本章所开展的担保业务外,也可担保按本公约附件一规定的由会员国倡议所作的投资。

第三节 合格东道国

国际劳工组织全体大会,

第三章 第30条  公司的资本股份必须以指各股份表示。 第31条
  对于唯一保留给或指定给玻利维亚或厄瓜多尔生产的产品的项目,其余四国同意不再允许在其领土内进行外国直接投资。
第32条
  各成员国同意经常相互告知并告知董事会有关本法典在它们领土内适用的情况。同样,它们同意保持并完善一项交流在它们境内允许外国投资或输入技术的情况的永久性制度,以便促进增加它们政策的一致性,改善它们的谈判能力,以使接受国取得的条件不差于在相同情况下同任何其他成员国谈判已取得的条件。
  同样,它们同意在处理与外国投资或技术转让有关的事项的国际组织和会议中,协调它们的行动。
第33条   各成员国不得授予外国投资者比国内投资者更优惠的待遇。
第34条
  各成员国应适用它们当地立法所确立的规定,解决外国直接投资或外国技术转让所产生的争议或纠纷。

第四章 财务条款 第二十五条
财务管理  机构应按照健全的业务和谨慎的财务管理惯例开展活动,以便在所有情况下都能保持履行其财务义务的能力。
第二十六条 担保费和手续费
  机构应规定并定期检查适用于各类风险的担保费率、手续费和其它收费。
第二十七条 净收入的分配
  一、在不违反第十条第一款(三)项的前提下,以及机构的准备金额未达到其认缴资本的5倍之前,机构应将净收入划归准备金。
  二、在机构的准备金额达到上述第一款所规定的水平后,理事会应决定机构的净收入是否以及如何划归准备金,或分配给机构的会员国,或作其它用途。分配机构会员国的净收入应依理事会特别多数票作出的决定,根据各会员国在机构资本中所占的股份按比例分配。
第二十八条 预算   总裁应编制机构的年度收支预算,提交理事会批准。
第二十九条 帐户
  机构应公布年度报告,该年度报告应包括经由独立的审计人审核的各项帐目报表,以及本公约附件一中提及的倡议信托基金的帐目报表。机构每隔适当时间应向会员国送交机构财务状况汇总表和业务损益书。

  发展中国家成员国   1.20
根据公约第14条,有资格取得担保的投资必须是在公约附表A中所列的发展中国家成员国境内作出的投资。该附表可不时修改。
  附属领土   1.21
一个附属领土,如果其国际关系由一个成员国负责,而该成员国提出要求,那么可由董事会为公约第14条的目的指定为发展中国家。
第四节 合格险别   公约第11条(a)款规定的合格险别   1.22
公约规定,对非商业性风险所造成的损失可提供担保。公约第11条(a)款规定了四种有资格获取担保的风险。这些风险是:(a)货币汇兑风险,(b)征收和类似措施风险,(c)违约风险以及(d)战争及内乱风险。董事会在下述1.53项所提及的条件下;有权决定其它非商业性风险的合格性。
  货币汇兑风险   承保的致损事由   1.23
根据公约第11条(a)(i),对于可归因于东道国政府的限制将当地货币兑换成可自由使用的货币或担保权人可接受的其它货币以及/或者限制将当地货币或由当地货币兑换成的该外国货币汇出东道国境外的任何行为所造成的损失,承保签署权人可以提供担保。在所有情况下,这些限制必须适用于代表所担保的投资的收益或回收资本的货币。
  1.24
对于对兑换和/或转移课予的积极的和消极的限制都可提供担保。积极的限制是指东道国政府作出决定不允许兑换和/或转移当地货币,或者批准按低于担保合同中根据下述1.28项的规定所确定的最低兑换率进行兑换和转移。消极的限制是指自担保权人按下述1.26项的规定申请兑换和/或转移之日起90天内或担保合同规定的其它期限内,东道国的外汇管理机关没有就兑换和/或转移事项作出反应。
  1.25
货币汇兑风险担保不适用于对担保权人或项目企业的资产的冻结。这一风险可以按照下述1.29项至1.41项关于对征用或类似措施的风险的担保的规定予以承保。
  担保权人的责任   1.26
担保合同应要求担保权人按照东道国法律申请兑换和/或转移并寻求适当的行政救济以实现兑换和/或转移。担保合同还应要求担保权人或项目企业执行机构的指示,包括作为从机构取得支付的一个条件,执行要求将对被担保的当地货币的权利转移给机构或把此种货币储存于机构或机构所指定的任何人的帐户内的指示。
  担保兑换的货币和汇率   1.27
担保合同应规定被担保的兑换所兑换的货币。此种货币可以是公约第3条(e)款所规定的一种可自由使用货币或承保签署权人与投保人所约定的某个成员国的任何其它货币。
  1.28
担保合同还应指明确定用来计算一项索赔的一种或多种兑换率的依据及日期。通常,该比率应是按照上述1.24项的规定判断的东道国政府拒绝或被认为是已拒绝按该项担保发布时适用于该项投资的那种兑换率进行兑换和/或汇兑之日东道国通行的比率。但担保合同可以规定在上述日期缺乏此类兑换率时计算索赔的替代依据。
  征收和类似措施风险   承保的致损事由   1.29
根据公约第11条(a)(ii),对于可归因于东道国政府的具有剥夺担保权人对其投资的所有权或控制权或从其投资所得的重大利益之效果的措施造成的损失,承保签署权人可以提供担保。担保可以及于但并不限于对资产的征收、国有化、征用、扣押、查封、没收以及冻结措施。
  1.30
担保除了可以针对剥夺担保权人对其投资所有权或控制权的措施而提供外,还可以针对阻碍担保权人对这些权利和行使的措施而提供。这些措施可能采取违约的形式。就股权投资而言,被担保的权利可以是对红利的利润的权利,对股权利益的控制权和自由处置权。就非股权直接投资而言,这些权利可以是对项目企业所主张收取约定的支付的请求权,将这些请求权转让给第三方的权利以及参与对该投资目的管理的权利。对于妨碍担保权人在东道国内使用其资金或对债务人进行索赔的措施可以提供担保。
  1.31
对于在担保合同根据下述1.39项所规定的程度上剥夺担保权人从其投资获得的重大利益的措施也可以提供担保。这类措施可能影响(i)项目企业的资金和有形资产,(ii)该投资项目的业务经营或营利能力,或(iii))在投资为非股权直接投资时,影响该项目企业履行其对担保权人的义务的能力。
  承保的致损事由的辅助标准   1.32
根据公约第11条(a)(ii),被担保的措施可以包括立法或行政行为。只有当征收或类似性质的立法在其施行时不再要求有其它立法或规则时,这些立法行为本身才能被予担保。被担保的措施还可以包括行政机关在具有法定的作为义务并为投资者所通知的场合下的行政懈怠,但不包括立法懈怠或独立的法院或仲裁庭的决定。
  1.33
就行政懈怠而言,一项被担保的措施应被认为是自该行政机关有义务作出行为之日起发生九十天时间或担保合同所规定的其它一段长时间。
  1.34
在所有情况下,被担保的措施必须可归因于东道国政府。一项措施可归因于东道国政府的情况不仅包括东道国政府本身采取或忽略采取某项行为,而且包括东道国政府许可、授权采取、批准或指导这种行为或懈怠。
  1.35
为了上述1.35项的目的,“东道国政府”一词可以在担保合同中将其定义作扩大解释,例如,可以扩大解释为指统治投资项目所位于的领土的事实上的政府。
  政府的管理   1.36
根据公约第11条(a)(ii),对于政府基于公共利益为了管理其领土内的经济活动而正常采取的普遍适用的非歧视性措施,例如正当地课征一般税、关税,正当的价格控制和其他经济控制,正当的环境和劳动立法,维护公共安全的各种措施,不应提供担保。但是,对于东道国政府行使管理权力而采取的但却不符合上述各项标准的措施尤其是歧视担保权人的措施或蓄意导致没收效果的措施,如引起该投资者抛弃其投资或廉价出售其投资的措施,可以提供担保。
  1.37
东道国政府的一系列措施如果结合在一起具有征收的效果,可以针对这一系列措施提供担保,即使其中每一项措施单独采取时看上去属于1.36项所规定的例外。
  1.38
在适用上述1.36项时,机构应保证不损害成员国或投资者根据双边投资条约、其它条约或国际法所享有的权利。
  担保范围   1.39
担保合同应指明对征收和类似措施担保的范围。承保签署权人可以根据情况选择为该项投资的部分或全部损失提供担保。
  1.40
如果一项被担保的措施造成:(i)担保人连续365天或担保合同规定的其它一段时间不能行使受到担保的基本权利,或(ii)投资项目连续上述的时间停止业务经营,则可以认为投资的全部损失已经发生。如果在某个担保事件发生之后机构同意担保权人将其与该投资的被担保部分相关的全部权利、索赔权都转移给机构,也可认为投资的全部损失已经发生。
  1.41
对于永久性剥夺(i)担保权人的已被担保的权利或(ii)项目企业的资金和其它有形资产造成的部分损失或全部损失,都可以提供担保。对于(i)阻碍担保权人行使已被担保的权利或(ii)严重地损害投资项目的业务经营或营利能力的措施,担保通常应限于投资的全部损失。关于非股权直接投资,对于东道国对担保权人所采取的使得担保权人连续365天或担保合同规定的其它一段长的时间不能从项目企业取得其酬报的措施所致的部分或全部损失,可以提供担保。
  违约风险   承保的致损事由   1.42
根据公约第11条(a)(iii),对于东道国政府撕毁或违反其与担保权人之间的契约所造成的损失,承保签署权人可以在下述1.43项规定的情况下提供担保。在某些情况下,东道国政府违反担保范围内的义务也可能符合货币汇兑风险和征收风险的标准。在这些情况下,担保权人可以以任何一种的险别担保为依据提出索赔。
  拒绝司法   1.43
根据公约第11条(a)(iii),担保的给予应限于以下情况:(i)担保权人无法求助于司法或仲裁机构对毁约或违约的索赔作出决定;或(ii)该司法或仲裁机构未能在担保合同规定的合理期限内作出决定,这个期限从担保权人提取诉讼到该司法或仲裁机构作出最终决定之间不应少于2年;或(iii)终局决定不能执行。
  1.44 为上述1.43项的目的
  (i)司法或仲裁机构应是任何有资格独立于东道国行政部门之外从事司法行为的并且被授权制作终局和具有约束力决定的法院或仲裁庭;
  (ii)如果担保权人由于诸如东道国政府设置了不合理的程序障碍而被拒绝进入司法或仲裁机构,可以认为担保权人无法求助于这种机构;并且
  (iii)如果担保权人根据下述1.45项的规定所采取的措施在自开始采取这种措施之日起90天或担保合同规定的其它期限之后未能导致终局决定的执行,可以认为终局决定不能执行。
  担保权人的责任   1.45
担保合同应规定担保权人为执行就毁约或违约索赔作出的对其有利的司法或仲裁决定所应采取的措施以及采取这些措施的时间期限。如果这些措施在机构看来将是毫无效果的,那么机构不必坚持要采取这些措施。
  战争及内乱风险   承保的致损事由   1.46
根据公约第11条(a)(iv),对于东道国领土内的任何军事行为或内乱所致的损失,承保签署权人可以提供担保。担保合同应在每种情况中指明担保的事件。
  军事行动   1.47
对军事行动或战争的担保应及于不同国家的政府武装力理之间的战争行为,或者,在内乱的情况之下,应及于同一国家内相互竞争的政府的武装力量之间的战争行动,包括经宣战或未经宣战的战争。
  内乱   1.48
对内乱的担保通常应及于直接针对政府的以推翻政府或将驱逐出某个特定的地区为目的的有组织的暴力行动,包括革命、暴乱、叛乱和军事政变。对于下列形式的内乱也可以提供担保。
  (i)骚乱:多人纠集一起采取蔑视合法政府的暴力行动;
  (ii)民众骚乱:具有上述骚乱的所有特征但范围更广持续时间更长的不过尚未达到内乱、革命、叛乱或暴动程度的事件。
  1.49
在所有情况下,内乱必须是为主要是追求广泛的政治或思想目标的集团所引起或进行。为促进工人、学生或其他特别利益所采取的行为以及针对担保权人的恐怖主义行为、绑架或类似行为,不具有作为内乱而予以担保的资格。
  被担保事件的地点   1.50
主要发生于东道国境外的军事行为或内乱如果毁灭、破坏或损害位于该东道国境内的投资项目的有形资产或妨害该投资项目的业务,则可以认为这项军事行动或内乱发生在东道国境内从而具有被予担保的资格。例如,对于发生在与东道国相邻的国家境内的而影响位于该两国边境附近的某个投资项目的军事行动或内乱,或发生在东道国境外在担保合同规定的期间致使无法利用对投资项目的业务经营至关重要的运输线路的军事行动或内乱,可以提供担保。
  担保范围   1.51
担保合同可以限定战争和内乱风险的担保范围。它们可将被担保的损失限于(i)一个特定的数额或投资的百分比例,(ii)投资项目的经营必不可少的货物,(iii)投资项目的完全毁灭或使得该投资项目丧失继续营利能力的重大损害,或(iv)以该投资项目历史上被毁或被损的资产成本为根据计算的损失。
  1.52
在各种情况下,担保应限于下列情况:投资项目的资产已被转移、毁灭或遭受物质上的损害,或者对投资项目的经营已存在其他形式的重大妨碍。尽管担保可以扩及于营业中断的费用,但是军事行动或内乱所导致的纯粹的商业机会的减少或业务经营状况的恶化不应予以承保。
  其它非商业性风险   1.53
不属公约第11条(a)款所规定的四种类型的非商业性风险的范围而不具有承保资格的其它特定的非商业性风险,可以按照公约第11条(b)款的规定,应投资者和东道国的联合申请,经董事会特别多数票批准而被予以承保。这些其它风险可以包括诸如显然是针对担保权人进行的恐怖主义行为或绑架,但在任何情况下都不应包括下述1.54项至1.57项所排除的风险、董事会对承保这些其它风险的批准可以针对特定案件作出或作为一般批准作出。
  对东道国政府的行为或懈怠的同意或负有责任   1.54
根据公约第11条(c)(i),担保合同不应对担保权人所同意或负有责任的东道国政府的任何行为或懈怠所导致的损失给予担保。担保权人尤其应被认为是对有理由认为是致因于下列行为的行为或懈怠负有责任。这些行为包括:(i)东道国的法律所禁止的行为以及(ii)由担保权人、其代理人所实施的行为或担保权人本可行使其权利来避免的该项目企业的行为。
  排除货币贬值或降低定值风险   1.55
根据公约第11条(b)款,货币的贬值或降低定值风险所致的损失不应被予以承保。
  排除担保合同缔结前的事件   1.56
根据公约第11条(c)(ii),担保合同不应对担保合同缔结之前所发生的东道国政府的任何行为或懈怠或其它特定事件所致的损失予以承保。尤其是当投保人在担保合同缔结之日只能按低于东道国的外汇机关所批准的最低兑换率的比率将其投资所得的东道国货币兑换成担保货币时,不得根据上述1.23项至1.28项的规定对其签发货币的汇兑担保。
  1.57
如果以后发生的事件在缔结担保合同时机构和申请人双方都不知晓,或者后来导致损失的特定的被担保的事件是由缔结担保合同已存在的情势所造成,在这些情况下,1.56项中所提及排除规定并不一定影响担保合同的有效性。

经国际劳工局理事会召集于1936年10月6日在日内瓦举行第21届会议,

第四章
第35条  依照本法典以及安第斯公约第二章的规定,委员会和董事会负有下列责任:
  委员会:
  a)根据本法典决定提交其考虑的有关外国资本、工业产权的待遇以及技术生产和商业化的制度的建议;
  b)批准为更好地适用本共同制度所必需的条件;以及
  c)采纳其他旨在促进其目标实现的措施。   董事会;
  a)确保本法典以及董事会批准的有关上述事项的条件的适用和遵守;
  b)收集、处理和散发各成员国有关外国投资或技术转让的统计、会计以及其他类型的情报;
  c)收集有关外国投资和技术转让的经济及法律情报,并将它们提供给各成员国;以及
  d)向委员会建议为更好地适用本法典所必需的措施和条例。 第36条
  在采纳有关本法典所包括的事项的决定时,委员会应遵循安第斯公约第11条a)项确定的程序。
第37条
  成员国将创设一个分区工业产权署。该分区工业产权署将具有下列职能:
  a)充当各国内工业产权署之间的联络员;
  b)搜集有关工业产权的情报并将它们散发给各国内工业产权署;
  c)准备为在分区内使用商标或专利的示范性许可证合同;
  d)就所有有关适用关于工业产权的共同安排的事项,向各国内工业产权署提供咨询、以及
  e)发展有关发明专利的研究并向各成员国提出建议。

第五章 组织与管理 第三十条
机构的结构  机构设理事会、董事会、总裁和职员,以履行机构所确定的职责。
第三十一条 理事会
  一、除本公约明确规定赋予本机构另一单位的权力外,机构的一切权力归理事会。理事会可委托董事会行使其任何权力,但下列权力除外:
  (一)接受新会员国并决定其加入的条件;   (二)暂停会员资格;
  (三)决定资本的增减;
  (四)根据第二十二条第一款,提高担保总数的限额;
  (五)根据第三条第三款,确定一会员国为发展中国家会员国;
  (六)根据第三十九条第一款,为投票的需要,划分一新会员国属于第一类或第二类会员国,或对一现有会员国重新划分;
  (七)确定董事和副董事的报酬;
  (八)停止业务活动和清理机构的资产;
  (九)资产清理后,把资产分给会员国;以及
  (十)修改本公约及其附件和附表。
  二、理事会由每一会员国按其自行确定的方式指派的理事及副理事各一人组成。副理事在理事缺席时行使投票权。理事会应推选一名理事为主席。
  三、理事会将举行一次年会和经理事会决定或由董事会要求召开的其它会议。每当有5个会员国或持有占总投票权25%的投票权的会员国请求时,理事会应要求召开理事会会议。
第三十二条 董事会
  一、董事会负责机构的一般业务,并且为履行这一职责,可采取本公约所要求或允许的任何行动。
  二、董事会应由不少于12名董事组成。董事人数可由理事会根据会员国的变动进行调整。每位董事可指定一名副董事在董事缺席或不能行使权力的情况下,全权代行其职权。世界银行行长为董事会的当然主席,除在双方票数相等时得投一决定票外,无投票权。
  三、理事会决定董事的任命。第一届董事会由理事会在举行开业大会时组成。
  四、董事会应在其主席本人提议下,或根据3位董事的请求,召开会议。
  五、在理事会决定设立常驻董事会进行连续工作之前,董事和副董事只按其出席董事会会议及为机构履行其它官方职责所需费用而得到报酬。一旦建立了连续工作的董事会,董事和副董事将按理事会决定取得报酬。
第三十三条 总裁和职员
  一、总裁将在董事会总的监督下,处理机构的日常事务。他负责职员的组织、任命和辞退。
  二、总裁由董事会主席提名,由董事会任命。理事会决定总裁的薪金和任期条件。
  三、总裁和职员在履行其职责时应完全对机构负责,而不对其它权力当局负责。机构的每一个会员国都应尊重这种职责的国际性,并应制止对总裁或职员在履行他们的职责时施加影响的任何企图。
  四、总裁在任命职员时,在确保达到最高的工作效率和技术水平的前提下,要适当注意从尽可能广泛的地区录用人员。
  五、总裁和职员对于在开展机构业务中所得到的情报,在任何时候均应予以保密。
第三十四条 禁止政治活动
  机构及其总裁和职员不得干涉任何会员国的政治事务,在不影响机构考虑与投资有关的所有情况这一前提下,其一切决定均不应受有关会员国政治性质的影响。在权衡与决策有关的各种考虑因素时应无所偏倚,以达到第二条所阐明的宗旨。
第三十五条 与国际组织的关系
  机构应在本公约条文范围内,与联合国和有关领域内负有专门责任的其它政府间组织合作,尤其是包括国际复兴开发银行和国际金融公司。
第三十六条 总部所在地
  一、机构总部设在华盛顿哥伦比亚特区,除非理事会经特别多数票决定设在另一地点。
  二、机构可因工作需要设立其它办事处。 第三十七条 资产存放机构
  各会员国应指定其中央银行为存放机构,供机构存放所持有的该国货币或机构的其它资产。如无中央银行,则应为上述目的指定可为机构接受的其它部门。
第三十八条 通讯渠道
  一、各会员国应指定一适当的权力机关使机构可与之就与本公约有关的事项进行联系。机构将视该权力机关的意见为会员国的意见。应会员国请求,机构应就第十九条至二十一条所涉事项以及与该会员国的实体或担保人有关的事项,与该会员国进行磋商。
  二、当机构在采取任何行动前需征得会员国的同意时,除非该会员国在机构给它的通知中规定的合理期限内提出反对意见,否则即可认为该会员国已经同意。

第二章 担保合同 第一节 担保合同的范围   内容   2.01
机构和投保人双方的权利和义务应在担保合同中加以规定。担保合同应详细规定承保的范围和将予以赔偿的损失类型,包括对于投资的全部损失承保的任何限制或延伸及于业务中断代价的任何承保。担保合同中还应包含关于担保期限、合同的终止和调整、担保数额及货币、备用担保、担保权人的保证和责任、争议和可适用的法律以及担保费和索赔的规定。担保合同的标准格式应于担保业务开始之前由董事会批准。
  与公约及其细则相一致   2.02
担保合同应被认为与公约及本细则相一致,担保合同应规定双方都不应对此种推定提出异议。

经议决采纳本届大会议程第4项关于每一海运国家制定商船船长、值班驾驶员和轮机员业务能力最低要求的若干提议,

第五章 第38条
  在不损害其成立公司的协议的情况下,安第斯开发公司的直接投资经过本决定规定的批准和登记程序后,为了所有目的得视为安第斯公约每一成员国的国内投资。
第39条
  安第斯开发公司的股份、参与权或所有权转让给外国投资者,应遵守本决定规定的条件。
第40条
  全体安第斯公约成员国所参加的并由本法典附录所指示的国际公共金融机构所作的投资,应视为中性资本。这种投资在其投入的公司中不作为国内投资或外国投资计算。
  为了确定这种投资所投入的公司是具有国内公司、混合公司还是具有外国公司的地位,这种中性资本出资应从计算基数中扣除,而只考虑国内投资者和外国投资者在剩余的资本中参与的比例。
第41条
  前条所提到的机构不负有出售其股份、参与权或权利的义务。但如果这些机构出于自愿,它们可以将它们的股份、参与权或权利出售给国内投资者或分区投资者;在符合接受国规定的条件时,依照本决定第4条规定,也可以出售给外国投资者。
  在所有其他方面,这些机构所作的投资应遵守本决定所确立的一般规则。
第42条
  不是全体安第斯公约成员国参加的国际公共金融实体以及外国政府的开发合作实体,不论其法律地位如何,均可以请求委员会将其投资列为中性资本并包括进本法典的附录。
第43条
  前条所提到的各种实体必须连同它们的申请提交一份成立协议的副本或支配它们法律地位的文件的副本,以及尽可能多的有关它们投资政策、经营规则和各国及各部门对它们投资的材料。
  董事会可以在任何时候核实所提交的材料,并要求进一步补充它认为是便利的文件。
第44条
  在接到董事会的报告后,委员会应决定第42条所提到的申请,该决定应以三分之二的赞成票并且没有任何反对票予以作出。
  在接到董事会的报告后,委员会可以同样的票数将以前列入本法典附录名单的任何实体排除掉。
第45条
  委员会可以同安第斯公约成员国以外的其他拉丁美洲国家就各自国家给予资本的特别待遇缔结协定。

第六章 投票、认购股数的调整和代表权 第三十九条
投票和认购股票的调整  一、为了使投票权的安排能够反映本公约附表一中所列两类国家在机构中的平等利益,以及各会员国的财务参与的重要性,每一会员国享有177张会员票,再按该会员国持有的股份,每一股增加一张股份票。
  二、本公约附表一中所列两类国家中的任何一类会员国,如其会员票和股份票的总数在本公约生效后3年内的任何时间低于总投票权的40%,则该类会员国享有补充票应按该类会员国中每一会员国的股份票数占该类会员国股份票总数的比例进行分配。该补充票数应随时进行调整,以确保40%这一比例,并在上述3年期限结束时应予取消。
  三、在本公约生效后的第3年,理事会应检查股份的分配并在下列原则指导下进行决策:
  (一)会员国的投票数应反映对机构资本的实际认缴数以及本条第一款所规定的会员票数。
  (二)分配给尚未签署本公约的国家的股份应重新作出分配,使上述两类会员国间的投票权可能取得相等。
  (三)理事会将采取措施,提高会员国认购分配给它们的股份的能力。
  四、在本条第二款所规定的3年期限内,理事会和董事会的所有决定均应经特别多数票数通过,公约规定的需更多的多数票通过的决定除外。
  五、如按第五条第三款增加机构的资本,各会员国如有要求,应批准其认购一定比例的新增股本,该比例应相当于股本增加之前该会员国认购的股份在机构股本总额中所占的比例,但会员国无认购新增股本的义务。
  六、理事会应制定按本条第五款增加认股的规则。此类规则应对会员国提交此类认购的申请规定合理的期限。
第四十条 理事会投票
  一、每一理事有权为其所代表的会员国投票。除非本公约另有规定,理事会的决定均由实投票数的多数票通过。
  二、理事会可通过发布条例的形式建立一种程序,使董事会认为其行动符合机构最高利益时,可要求理事会不必召开理事会会议而对某项特定问题作出决定。
第四十一条 董事的选举   一、董事的选举应按照附表二进行。
  二、董事应继续任职至其继任人被选出为止。如果董事在其任期结束前缺职超过90天以上,由选举原董事的理事另选一董事继任原董事未满的任期。当选需经实投票数的多数票通过。在董事出缺期间,其职权由原副董事代行,但指派副董事的权力除外。
第四十二条 董事会投票
  一、每一董事有权行使其当选的会员国在机构中的投票权,每一董事拥有的全部投票权应作为一个单位投票,除非本公约另有规定,董事会的表决均应经实投票数的多数票通过。
  二、如开董事会会议的法定人数必须由拥有总投票权半数以上的多数理事组成。
  三、董事会可通过发布条例的方式建立一种程序,使董事会主席认为其行动符合机构最高利益时,可要求董事会不必召开董事会会议而对某项特定问题作出决定。

第二节 担保期限;终止及调整

经决定这些提议应采取国际公约的方式,

  附录:有权选择将它们的投资作为中性资本对待的实体的名单
  安第斯开发公司(CAF)   国际开发银行(IDB)
  国际金融公司(IFC)   德国经济合作协会(DFG)
  丹麦对发展中国家的工业化基金(IFU)
  1987年5月11日于利马城作出。
  (1987年5月18日于安第斯公约官方公报上公布)

第七章 特权和豁免 第四十三条
本章目的  为使机构能完成其职能,在各会员国领土内应予机构本章所规定的豁免和特权。
第四十四条 法律程序
  对机构非属第五十七、五十八条范围的诉讼,只能向会员国领土内有权受理的法院提出。在该会员国领土内,机构须设有办事处或已指定可接受传票或诉讼通知书的代理机构。但是,1.会员国、代表会员国或从会员国取得索赔权的个人,或2.有关个人问题,均不得对机构提出诉讼。对机构的财产和资产,不论其在何地为何人所保管,在对机构作最后判决或裁决之前,均不得采取任何形式的扣押、查封或执行。
第四十五条 资产
  一、机构的财产和资产,无论在何地为何人所保管,均应免受搜查、征用、没收、征收或其它通过行政或立法行为的任何形式的扣押。
  二、机构的所有财产和资产,出于根据本公约开展业务的需要,应不受任何性质的限制、管制、控制以及延期偿付;机构作为被保险人、再保实体或经再保实体担保的投资者的继位人或代位人所获得的财产和资产,按原被保险人、实体或投资者享有的待遇不受有关会员国领土内实施的对之适用的外汇限制、管制和控制。
  三、就本章而言,“资产”一词包括本公约附件一中提到的倡议信托基金的资产以及机构为更好实现其目标所管理的其它资产。
第四十六条 档案和通讯   一、机构的档案无论在何地都不受侵犯。
  二、各会员国对于机构所有的公务通讯应与对国际复兴开发银行的公务通讯同等对待。
第四十七条 税收
  一、对机构及其资产、财产、收入和本公约授权经营的业务和交易,应豁免一切税收和关税。机构还享有不必交任何税收或关税的豁免。
  二、机构的理事、副理事如非当地国家公民,对其自机构得的费用津贴应免于纳税。机构的董事会主席、董事、副董事、总裁或职员,如非当地国家公民,对其自机构所得薪金、费用补贴和其它报酬也应免于纳税。
  三、对于机构所担保或再保的任何投资(包括从中所得保收益),或机构所再保的任何保险项目(包括从中所得险费和其它收入),不论为何人所持有,均不得课征如下性质的税收:
  (一)因该投资或保险项目由机构担保而课征的歧视性税收;或
  (二)以机构的办事处或营业处所在地为法律根据而课征的税收。
第四十八条 机构的官员   机构的所有理事、董事、其副职、总裁和职员:
  (一)在执行公务中所实施的行为,应有不受法律诉讼的豁免;
  (二)倘非本国国民,则其所享受的移民限制、外国人登记法和国民兵役法义务豁免权,及其在外汇限制方面享有的便利,应与有关会员国给予其它会员国同等级的代表、官员及雇员的相同;并且
  (三)在旅行方面所享有的便利待遇,应与有关会员国给予其它会员国同等级的代表、官员和雇员的待遇相同。
第四十九条 本章的施行
  各会员国应在其领土内采取必要行动,使本章规定的原则得到其本国法律的承认,并应将已采取的具体行动通知机构。
第五十条 放弃
  本章规定的豁免、免税和特权是为机构的利益而给予,如不损害其利益,机构可予以放弃这种豁免、免税和特权,放弃的程度及在何种条件下放弃由机构决定。如机构认为行使豁免权会妨碍司法的进程,而放弃豁免权不会损害机构的利益,机构则应放弃对其任何职员的豁免权。
第八章 会员国的退出、暂停会员国资格和停止业务 第五十一条
退出  任何会员国在本公约对之生效之日起3年期满后可随时以书面通知机构总部退出机构。机构应将收到该项通知一事告知作为本公约存放人的国际复兴开发银行。机构收到该项通知之日后90天,退出即始生效。只要退出尚未生效,会员国仍可撤销该项通知。
第五十二条 暂停会员国资格
  一、如果会员国不履行本公约规定的任何义务,理事会经持有多数总投票权的多数理事表决,可暂停其会员国资格。
  二、在暂停资格期间,会员国除有权退出和有按本章及第九章给予的其它权利外,不再享有公约规定的任何权利,但将继续承担其全部义务。
  三、为了确定根据本公约第三章或附件一所作的担保或再保的合格性,一个已暂停资格的会员国不应作为机构的会员国对待。
  四、暂停资格的会员国自其暂停之日起1年后即自动终止为会员国,除非理事会决定延长暂停期限或恢复其会员国地位。
第五十三条 已停止为会员国的国家之权利和义务
  一、当一国家停止为会员国后,对其会员国资格停止之前依本公约已生效的义务,包括(或因)机构因担保提供可能引起的义务,继续承担责任。
  二、在不妨碍上述第一款的情况下,机构应与该国就各自的权利和义务的解决达成协议,并经董事会批准。
第五十四条 暂停业务
  一、董事会认为有正当理由时,可在某一特定期间暂停提供新的担保。
  二、在紧急情况下,董事会可暂停机构的一切活动,暂停期限不应超过该紧急情况延续的时间,但需作出必要安排以保护机构和第三方当事人的利益。
  三、暂停业务的决定不应影响本公约所规定的会员国的义务,也不应影响机构对被保险人、再保单持有人或第三方当事人所负有的义务。
第五十五条 清理债务
  一、理事会经特别多数票通过,可决定终止机构的业务,并清理其债务。机构终止业务后机构应即停止一切活动,但有秩序地变卖、保存和保管机构的资产以及清算债务那些事项则除外。在债务清理和资产分配完毕之前,机构应继续存在,依据本公约所规定的会员国之权利和义务继续有效。
  二、在对被保险人和其他债权人的所有债务都已清偿或已作安排,且理事会已决定进行资产分配以前,不得将机构资产分配给会员国。
  三、在不违反前款的前提下,机构应将剩余资产按各会员国在机构认缴资本中所占的比例分配给会员国。机构还应将本公约附件一中提及的倡议信托基金的任何剩余资产,按各倡议国所提议的投资数所占倡议投资总额的比例分配给倡议国。各会员国只有在清偿其欠机构的所有未偿还的债务后,方可分到机构或倡议信托基金资产中属于其的股份。资产分配的时间应由理事会决定,并按公平合理的方式进行。

  担保期限   2.03
除非担保合同中规定一个较后的日期或担保是按下述2.21项作为备用而提供,则担保期限应从担保合同缔结之日开始。
  2.04
担保期限不应少于3年,也不应多于15年。但在特别情况下承保签署权人和投保人可以协商约定(i)长达20年的较长期限或(ii)与按1.04(v)、(vi)以及1.05(x)的规定对考虑中的投资所批准的较短期限相应的期限。如果担保合同中规定的担保期限短于上述最大期限,则以后可延长至该最大期限。
  终止与调整   2.05
担保权人可以于担保合同订立3年之后该合同订立的每个周年纪念日终止担保合同。除非担保合同另有规定,机构可以调整合同关于担保期限作任何延长的条件。
  2.06
担保合同中应订明双方中任何一方可以终止、修改担保合同或要求对合同进行重新谈判的各种情况,包括订明一旦出现拖欠担保费和发现在担保申请中有不真实的陈述而机构已按常理以此为根据作出给予担保的决定的情况机构可以终止合同。

于1936年10月24日通过下述公约,此公约得称为《1936年高级船员资格证书公约》。

第九章 争端的解决 第五十六条
本公约的解释和施行  一、机构的任何会员国和机构之间,或机构的会员国之间,有关本公约解释或施行的任何问题,均应提交董事会解决。如该问题对某一会员国有特殊影响而该国在董事会上没有其国民代表时,该国可派一名代表出席董事会对该问题进行考虑的任何会议。
  二、虽然董事会已依据上述第一款作出裁决,任何会员国仍可要求将争端提交理事会作最终裁决。在理事会对所提交的争端未作裁决前,机构如认为必要,可先按董事会的裁决执行。
第五十七条 机构与会员国之间的争端
  一、在不损害第五十六条和本条第二款的前提下,机构与一会员国或与该会员国中一机构之间以及机构与已停止为会员国的国家(或该国的机构)之间的任何争端,均应根据本公约附件二所规定的程序解决。
  二、有关机构作为投资者代位人拥有债权的争端,应:
  (一)按本公约附件二规定的程序解决;或者
  (二)按机构与有关会员国达成的协议,采用其它方法解决。在后一种情况下,此类协议应以本公约附件二为范文,并均需先以董事会特别多数票通过,此后,机构方可在有关会员国领土内开展担保业务。
第五十八条 涉及被保险人或再保人的争端
  担保各方之间有关担保或再保合同的任何争端应提交仲裁,根据担保或再保合同规定或提及的规则进行最终裁决。

第三节 担保数额及货币;备用担保

第1条

第十章 公约的修订 第五十九条
由理事会修订  一、本公约及其附件经3/5的理事并拥有占总投票权4/5的票数通过,可以修订,但是:
  (一)对第五十一条所规定的退出机构的权力或对第八条第二款所规定的责任额限度作任何修改,须经全体理事投赞成票通过;
  (二)对本公约附件一中第一、三条所规定的损失分担安排作将导致任何会员国义务增加的任何修改,须经各有关会员国的董事投赞成票通过。
  二、本公约附表一和附表二经理会特别多数票通过可予修改。
  三、如果修订案影响本公约附件一中的任何条款,则总票数应包括根据该附件第七条分配给倡议会员国和接受倡议投资的东道国的追加票。
第六十条 程序
  任何修订本公约的提议,无论其为会员国、理事或董事所提出,均应通知董事会主席,由他将该提议提交董事会。修订案经董事会通过后,须根据第五十九条提交理事会批准。理事会正式批准修订案后,机构应以正式函电通知所有会员国以资证明。除非理事会确定另一日期,修订案应于正式函电发出之后的90天起对所有会员国生效。

  担保数额   担保数额的计算   2.07
担保数额由承保签署权人与投保人约定,但无论如何:
  (i)对于贷款及贷款担保品以外的股权利益而言,不得超过担保权人对投资项目的出资数额加上包括在该项担保之内的收益减去下述2.09项规定的其未予担保的数额。
  (ii)对贷款及贷款担保品以外的非股权直接投资而言,不得超过担保权人对投资项目所投入的资产的价值减去其未予担保的数额;以及
  (iii)对于贷款及贷款担保品而言:不得超过其本金加上该贷款的存续期间所累积的利息减去其未予担保的数额。
  2.08
上述2.07项(ii)中提及的资产价值可以是任何固定酬金或使用费加上该担保权人对该投资项目的生产、收益或利润所享有的份额价值,这两项数额应加以适应调整以便使这一估价方法与适用于股权股资的估价方法类同。
  2.09
为上述2.07项的目的,“未予担保的数额”一词意指一项投资中未被机构承保的部分。未予担保的数额应在每一项担保案由承保签署权人与投保人约定,但在任何情况下都不得低于该项投资的10%。
  担保数额的变动   2.10
担保权人可以通知行使根据下述2.12项的规定所取得的备用选择权增加担保数额。依据机构按照担保合同对一项索赔所作的任何支付的数额作相应减少。担保数额也可以在担保合同规定的可以减少的其他情况下加以减少。例如,担保合同可以规定担保权人有权在合同缔结的每一周年日减少少担保数额;或者,如果可行的话,担保合同可以规定按一个固定的日程表或根据一些既定的会计原则定期递减担保数额,以反映资产的折旧、贷款的摊还、投资的减少以及其他类似情况。
  担保的货币   2.11
担保数额应以担保的货币表示。这种货币应是支付索赔的货币。担保的货币可以是上述1.09项中提到的任何一种货币。
  备用担保   2.12
对于按上述1.12项和1.13项规定分别有资格作为新投资的对投资项目追加的投资以及保留在投资项目中的收益,为担保权人的原始投资进行担保的担保合同可以为担保权人获得对它们的担保规定一种选择权。这种备用担保通常不应超过原始投资担保数额的百分之百并且在任何情况下都不得超过董事会不时确定的更高的百分比。担保合同应该在其原始投资担保期限内规定一个备用担保选择权必须行使的时限。担保合同可以从其它方面限定备用担保选择权的行使,例如要求在追加投资实施后立即对之加以行使。担保合同还可以规定机构有权基于这种担保权的行使按照与适用原始投资的条件不同的条件签发担保。担保合同应规定当被担保的事件发生时备用选择权即应终止并且可以规定机构有权在一个被担保的事件迫近时取消或修改该备用选择权。

1.本公约适用于在本公约对其生效的领土上登记的且从事海上航行的一切船舶,但下述船舶除外:

第十一章 最后条款 第六十一条
生效  一、本公约应开放供国际复兴开发银行所有会员国和瑞士的代表签字,并须由签字国根据其宪法程序予以核准、接受或批准。
  二、本公约在代表第一类签字国交存的核准、接受或批准书达到5份,第二类签字国交存的核准、接受或批准书达到15份之日起开始生效;并要求这些国家的总认缴股数额不少于第五条规定的机构法定资本的1/3。
  三、对本公约生效后交存核准、接受或批准书的每一个国家,本公约自其交存之日起开始生效。
  四、如本公约在开放签字后两年内仍未生效,国际复兴开发银行行长应召集有关国家举行会议,以确定下一步行动。
第六十二条 就职会议
  本公约生效后,国际复兴开放银行行长应召开理事会就职会议。该会议应于本公约生效后60天内或尽早在机构总部召开。
第六十三条 保存人
  本公约及其修订案的核准、接受或批准书应交存国际复兴开发银行,即本公约的保存人。保存人应将本公约经核准的副本送交国际复兴开发银行的会员国和瑞士。
第六十四条 注册
  保存人应将按照《联合国宪章》第一百零二条和联合国大会据此通过的规定,将本公约向联合国秘书处注册。
第六十五条 通知
  有关下列事项,保存人应通知所有签字国,并在本公约生效后通知机构;
  一、本公约的签字国;
  二、按照第六十三条交存的核准、接受或批准书;
  三、依照第六十一条本公约生效的日期;
  四、依照第六十六条不适用的领土;
  五、依照第五十一条会员国退出机构。 第六十六条 适用领土
  本公约应适用于会员国辖下的所有领土,包括会员国对其国际关系负有责任的领土,但不包括该会员国在核准、接受或批准公约时或其后以书面形式通知本公约保存人予以除外的领土。
第六十七条 定期检查
  一、理事会应定期对机构的活动及其取得的结果进行全面的检查,旨在为了提高机构实现其宗旨的能力作出必要的变动。
  二、首次检查应于本公约生效5年后进行。此后的检查日期由理事会确定。
  本公约订于汉城,共一份,将一直存放于国际复兴开发银行档案库。该行已在下方签字,以表明它同意履行本公约所赋予的职责。
  

第四节 担保权人的保证及责任

(a)军舰;

附件一 关于第二十四条倡议投资的担保 第一条 倡议
  一、任何会员国均可倡议给任何国籍的一个投资者或任何一个或几个国籍的投资者进行的投资提供担保。
  二、在不违反本附件第三条第二和第三款的前提下,如本附件第二条所提及的倡议信托基金不足以抵付倡议投资担保所受的损失,则每一倡议会员国应按其所倡议的投资担保所产生的责任额占所有会员国所倡议的投资担保所产生的责任额总数的比例与其它倡议会员国一起分担此类损失。
  三、机构根据本附件提供担保时,应适当注意倡议会员国是否能够履行本附件所规定的义务,并应优先考虑由东道国联合倡议的投资。
  四、机构应定期就其按本附件所开展的业务同倡议会员国进行磋商。 第二条
倡议信托基金
  一、因提供倡议投资担保而取得的担保费和其它收入,包括将此担保费和收入用于投资所产生的收益,应单独设立帐户,称倡议信托基金。
  二、因按本附件提供担保而发生的所有行政费用以及索赔付款,均应由倡议信托基金支付。
  三、倡议会员国应共同保管并管理倡议信托基金的资产,并应将其资产与机构的资产分开。
第三条 对倡议会员国的催缴
  一、如机构因倡议担保受到损失需付金额,但用倡议信托基金的资产又不足以支付这一金额时,则机构应要求每一倡议会员国按本附件第一条第二款所确定的金额向该基金缴付各自的份额。
  二、如会员国支付的总额将超出其倡议投资的担保总额,则在按本条规定对其催缴时,该会员国没有义务支付超出部分的任何金额。
  三、当会员国所倡议的投资担保到期后,该会员国的责任额应该减少,减少的数额应与该担保的金额相等;当机构对任何有关倡议投资的索赔进行支付后,该会员国的责任额也应按比例减少,否则,该会员国所负的责任额将继续有效,直到机构在进行上述支付时的所有倡议投资的担保到期为止。
  四、如任何倡议会员国因上述第二和第三款所规定的责任范围,没有承担按本条所规定的支付催缴款项的义务,或对任何此类催缴应付款项不履行义务,则应由其它倡议会员国按比例分担该款项的责任。本款所规定的会员国责任,应从属于上述第二和第三款所列的责任范围。
  五、倡议会员国应及时地用可自由使用的货币支付按本条发出的催缴付款。
第四条 货币的估值和退款
  本公约有关认购股本方面的货币的估值和退款的条件,在细节上作必要的修改后,应适用于会员国因倡议投资而支付的资金。
第五条 再保
  一、机构可按本附件第一条所规定的条件,向会员国、会员国的一个机构、本公约第二十条第一款所规定的一个区域性机构或会员国的私营保险机构提供再保。本附件以及本公约第二十、二十一条有关担保的规定,在细节上作必要的修改后,应适用于本款所规定的再保。
  二、机构对其按本附件提供担保的投资,可取得再保,其费用应从倡议信托基金支付,董事会可按取得再保的情况决定是否减少本附件第一条第二款提到的倡议会员国的损失分担义务及减少多少。
第六条 业务原则
  在不违反本附件规定的前提下,本公约第三章中有关担保业务的规定,以及本公约第四章有关财务管理的规定,在细节上作必要修改后,应适用于倡议投资的担保。但是,
  (一)此类投资须由符合本附件第一条第一款的一个或几个投资者在任何会员国、尤其是在任何发展中国家会员国的领土上进行,才有取得被倡议的资格;
  (二)机构对按本附件提供的担保或再保,没有以其自身资产承担责任的义务。根据本附件缔约的每一担保或再保合同,均应对此明确作出规定。
第七条 投票
  对于有关倡议投资的决定,倡议会员国每倡议相当于1万特别提款权的担保或再保金额,获得一张追加票。倡议投资的东道会员国每接受相当于1万特别提款权的倡议投资的担保或再保金额,获得一张追加票。此类追加票的投票,仅适用于有关倡议投资的决定,不可用于确定会员国的投票权。
  

  与申请及索赔相关的保证   2.13
担保合同应含有担保权人关于在提出决定性的担保申请或索赔时所作的陈述具有准确性及完整性的保证。这些保证可涉及诸如股东的国籍等合格性标准或实物投资的估价。
  其它责任   2.14
担保合同还应规定担保权人为避免或最大限度地减少承保损失而作出应有的努力的责任以及在发生索赔时或在机构就一项支付努力向东道国求偿时担保权人与机构进行合作的责任。担保合同尤其应规定担保权人负有以下责任:
  (i)遵守东道国的法律和规章;
  (ii)为避免一项承保的损失发生的可能性以及为最大限度地减少此种损失而行使其对项目企业的控制权;
  (iii)为提出索赔证明文件而保持适当的记录并根据要求将其呈交给机构;
  (iv)一经知悉立即将可能导致一项承保损失的发生或明显增加这种损失发生的可能性的事件通知机构。
  (v)在有可能导致一项承保损失发生的事件迫近时寻求东道国法律中对其可以适用的行政、司法或其它救济,以避免或最大限度地减少这种损失。
  (vi)在导致一项承保损失的事件发生时寻求各种适用的救济以减少损失数额以及/或者维护担保权人对东道国和其它债务人所拥有的与该项承保投资相关的权利或索赔权;
  (vii)未取得机构的预先同意不将担保合同或其在投资项目内的权益转让给他人或在代位的条件下放弃权利;
  (viii)在整个担保期限期间自己承担至少相当于承保投资数额的10%部分的风险,并且,对这部分投资不投保除灾害风险以外的其它风险。求助于上述(v)及(vi)中提及的救济,其行为本身并不改变投资者对机构所拥有的权利。除上述特别提到的以外,担保合同还可以规定担保权人的其它责任,如定期向机构呈交报告,为机构检查和监督投资项目的提供便利等。
  责任的不履行   2.15
担保合同应规定担保权人错误陈述或不履行责任的后果。例如,担保权人如不履行其应作出应有努力以避免或最大限度地减少承保的损失的责任,通常将导致丧失与由此造成的损失相应部分的担保。

(b)政府的船舶或为政府机关服务的船舶,但以非从事于贸易者为限;

附件二 关于第五十七条机构与会员国之间争端的解决 第一条 附件适用范围
  除机构依据第五十七条第二款第(二)项的规定,已同会员国达成协议外,本公约第五十七条范围内的所有争端,均应按照本附件所规定的程序解决。
第二条 谈判
  本附件范围内产生的争端之各方,在寻求调解和仲裁之前,应致力于通过谈判解决这些争端。如果争端各方在要求谈判之日起的120天内未能达成协议,则这种谈判可被视为已竭尽所能。
第三条 调解
  一、如果通过谈判未能解决争端,任何一方均可依据本附件第四条的规定,将争端提交仲裁,除非双方同意决定首先采用本条所规定的调解程序解决。
  二、同意调解的协议应该就争端的问题、双方的申述和双方同意的调解人的姓名(如果可能的话)作出明确的说明。如果双方就调解人未能达成协议,则可请求解决投资争端国际中心(以下简称中心)的秘书长或国际法院的院长为他们指定一名调解人。如果同意付诸调解之日起的90天内仍没有指定调解人,则调解程序即行终止。
  三、除非本附录另有规定或争端双方另有协议,调解人应依照《解决国家和其他国家国民之间投资争端公约》所采用的调停规则,确定调解程序的规则。
  四、争端双方应同调解人进行真诚的合作,尤其应向调解人提供有助于其执行任务的一切情况和文件;并对调解人的建议给予最认真的考虑。
  五、除非争端双方另有协议,调解人自其任命之日起180天内,应向双方提交一份报告,载明其努力的结果,指出双方争议的问题,并提出其解决争端的建议。
  六、双方自收到该报告之日起60天内,应以书面形式向另一方表明其对该报告的看法。
  七、参加调解的任何一方无权要求仲裁;除非:
  (一)调解人未能在上述第五款所规定的期限内提交其报告;或
  (二)争端双方未能在收到报告后60天内接受其中所含全部建议;或
  (三)争端双方就调解人的报告互相交换意见后,未能收到该报告的60天内就所有有争议的问题达成协议;或
  (四)一方未能按上述第六款的规定对该报告发表意见。
  八、除非争端双方另有协议,调解人的费用应参照“中心”收取的调停费率确定。调解工作的这些费用和其它开支由双方平均分担。各自的费用,由各方自付。
第四条 仲裁
  一、采用仲裁解决争端,首先应由要求仲裁的一方(原告)向争端的另一方和多方(一名或若干名被告)发出通知书。该通知书应具体说明争端的性质,所要求的解决办法,以及原告指定的仲裁人的姓名。被告自收到该通知书之日起30天内,应将其指定的仲裁人的姓名通知原告。双方自第二位仲裁人指定后的30天内,应选出第三位仲裁人,任仲裁庭庭长。
  二、如在发出通知书之日起60天内,未能组成仲裁庭,应由“中心”的秘书长在争端双方的联合请求下任命尚未指定的仲裁人或尚未选出的庭长。如双方未提出联合请求,或秘书长未能在请求提出后30天内作出任命,争端的任何一方均可请求国际法院院长作出有关任命。
  三、一旦争端的审理开始后,任何一方均无权更改已被任命的仲裁人。如果任何仲裁人(包括仲裁庭庭长)辞职、死亡或不能履行职责时,应按指定原仲裁人的方式指定其继任人。继任人具有原仲裁人的一切权力和职责。
  四、仲裁庭应在庭长所指定的时间和地点开庭。此后,应由仲裁庭决定其开庭的地点和日期。
  五、除非本附件另有规定,或争端双方另有协议,仲裁庭应依照《解决国家和其他国家国民之间投资争端公约》所适用的仲裁规则,确定其程序。
  六、仲裁庭应是其本身权限的决定人,但是如有异议,认为该争端按第五十六条属于董事会或理事会的管辖范围,或属于按本附件第一条协议中指定的司法或仲裁机构的管辖范围,且仲裁庭确信该异议是真实的,仲裁庭应酌情向董事会或理事会或指定的机构提交该异议,并应在该问题作出决定之前暂缓仲裁的进行,仲裁庭受该决定的约束。
  七、有关本附件范围内的任何争端,仲裁庭应适用本公约条款、争端双方之间的有关协议、机构的公约附则和规定、可适用的国际法规则、有关会员国的国内法以及投资合同中可适用的条款。在不违反本公约条款的前提下,经机构和有关会员国同意,仲裁庭可以按照公平合理的原则对争端作出裁决。仲裁庭不得因法律无明文规定或含义不清而作出“碍难明确”的裁决。
  八、仲裁庭应公正地倾听当事各方的意见。仲裁庭所有裁决均需以多数票通过,并应阐述裁决的理由。仲裁庭的裁决应以书面作成,并至少应由两个仲裁人签字,其副本应送交双方。该裁决为最终裁决,对当事双方具有约束力,且不得上诉、被撤销或修改。
  九、如果当事双方就裁决书的含义或范围产生任何争议,任何一方可以在该裁决书作出的60天以内,以书面形式向作出裁决的仲裁庭庭长提出申请,要求对裁决书作出解释。如果可能,该庭长应将这一请求提交作出裁决的仲裁庭,并应收在到该申请后的60天内,召集该仲裁庭会议。如果召开该仲裁庭会议已不可能,则应根据上列第一至第四条组成新的仲裁庭。在对要求对裁决书进行解释的申请作出决定之前,仲裁庭可以暂缓执行该裁决书。
  十、第一会员国均应承认,根据本条所作的裁决在该国领土内与该会员国的法院所作的最终裁决具有同样约束力并予以执行。在执行该裁决中应遵循有关国家关于实施判决的现行法律,不应违反有关免予执行的现行法律。
  十一、除非双方另有协议,付予仲裁者的费用和报酬应参照“中心”仲裁所收取的费用率确定。争端双方各自负担其在仲裁过程中的费用。除非仲裁庭另有规定,仲裁庭的费用由双方平均分担。有关仲裁庭费用的分摊或这些费用的支付程序方面的问题,由仲裁庭决定。
第五条 传票
  与本附件程序有关的传票或通知的递送均应采用书面形式。机构应将该传票或通知送达依据有关会员国按本公约第三十八条指明的权力机关,该会员国应将该传票或通知送达机构的总部。
  附录一 会员国和认股数(略)   附录二 董事的选举
  一、董事候选人由理事提名,但每个理事只可提名一人。
  二、董事的选举由理事采用无记名投票方式进行。
  三、每一理事投票选举董事时,享有他所代表的会员国按第四十条第一款所有的投票数,选举一个候选人。
  四、1/4董事的选举单独进行,由持股最多的会员国的理事分别选派。如果董事总数不能用整数4相除,选派的董事数应按下一个可用整数4相除的董事总数确定。
  五、其余董事由其他理事按本附表6至11段的规定选举产生。
  六、如果候选人数和其余董事数相等,所有候选人均应在第一轮投票中当选,除非由于其他候选人获票比例超过理事会规定的最高比例,一个或若干候选人获票比例低于理事会规定的最低比例。
  七、如果候选人数超过其余董事数,则由获票数最多的候选人当选,但获票比例低于理事会规定的最低比例。
  八、如果第一轮投票未能选出所有董事,应进行第二轮投票。第一轮投票中落选的候选人有资格参加第二轮选举。
  九、第二轮投票局限于1.那些在第一轮投票中投了落选的候选人票的理事,和2.那些在第一轮投票中,投了获票比例已经超过理事会规定的最高比例的候选人票而不作数的理事。
  十、在确定候选人获票比例超过理事会规定的最高比例时,应先计持票数最多的理事之票,其次计持票数第二多的理事之票,依次类推,直至达到该比例为止。
  十一、如果第二轮投票后仍未选出所有董事,应按同样原则继续下轮的投票,直到所有董事选出为止。但是,最后一名董事可按简单多数方式产生,并被认为是经全票赞同当选。

第五节 争议与可适用的法律

(c)粗糙木船,诸如独桅三角帆船和舢板。

  争议   2.16
根据公约第53条,担保合同应规定将合同各方之间有关合同的争议提交仲裁以取得具有终局性和约束力的裁决。争议应提交由一个或多个仲裁员组成的仲裁庭。仲裁庭的任命以及仲裁程序的进行应依照担保合同中所确定的规则进行。如果海牙常设仲裁法院秘书长被指定为仲裁员任命权人按照“解决投资争端国际中心(ICSID)仲裁规则”任命仲裁员,并且不限定该任命权人从解决投资国际中心仲裁员名单中选择仲裁员,标准担保合同应参用“解决投资争端国际中心仲裁程序设立规则及仲裁规则”。担保合同还可包括根据需要对该仲裁程序设立规则及仲裁规则所作的其它修改。仲裁庭的裁决应具有终局性并对双方当事人具有约束力。机构的每一成员国都应承认这种裁决的终局性及约束力。
  可适用的法律   2.17
仲裁庭应适用担保合同、公约;在担保合同及公约对争议的问题缺少规定时,适用一般法律原则。担保合同应对此加以规定。

2.国家法律或条例可以对总登记吨位未满200吨的船舶准予例外或免除。

第三章 承保签署 第一节 范围   3.01
本章规定在制作承保决定包括对机构所提供的担保收取担保费的决定时应遵循的准则。这些决定在性质上属于商业决定,不同于根据第一章的规定所作的法律决定。
  评价   3.02
承保签署权人在制作一项承保决定时,应对投资项目、所建议的担保将承保的风险以及该所建议的担保对机构的担保容量和风险多样化的影响进行评价。
  程序   3.03
根据公约第15条,只有在东道国预先批准机构就指定的风险进行担保之后才可以签发担保。取得这种批准的程序和有关签署承保决定的其它程序在下述3.20项至3.35项中作出规定。

第2条

第二节 项目的评价

本公约所用下列各名词的定义如下:

  公约第12条(d)(i)-(iii)所要求的评价   3.04
根据公约第12条(d)款,承保签署权人必须彻底弄清投资项目的下列情况:(i)是否具有经济合理性,(ii)是否有助于东道国的发展,(iii)是否符合东道国的法律和规章,以及(iv)是否与东道国宣布的发展目标和重点相一致。
  经济合理性以及对东道国的发展的贡献   3.05
在决定一个投资项目是否具有经济上的合理性以及能否有助于东道国的发展时,承保签署权人应对该投资项目在整修所建议的担保期间内技术上的可行性和财政上及经济上的生存能力予以评价。此种评价应注意所有有关的经济及财政因素,包括对不考虑贸易特许或津贴等外部因素在内的合理经济收益率的需要。在进行这些评估时,机构应适当注意迅速作出承保签署决定的需要。
  3.06
在决定一个投资项目是否有助于东道国的发展时,承保签署权人应注意如下因素:该投资项目为东道国创造收益的潜力;该投资项目为东道国创造收益的潜力;该投资项目对最大限度地发挥东道国的生产潜力,尤其是对生产出口产品或进口替代产品以及对减少东道国承受外在经济变化的脆弱性所能作出贡献;该投资项目拓宽经济活动范围、增加就业机会以及改善收入分配的程度;该投资项目向东道国转让知识和技能的程度以及该投资项目对东道国的社会基础设施和环境的影响。
  3.07
承保签署权人应特别注意鼓励(i)在欠发达国家中的投资,(ii)发展中国家相互之间的投资,以及(iii)外国投资者与国内投资者之间自由协议举办的合营企业。
  3.08
军事性质的或具有极大投机性质的投资,或在法律所禁止的领域内的投资,如对麻醉毒品生产的投资,不应予以担保。
  符合法律要求并且与发展目标相一致   3.09
承保签署权人在作出承保签署决定时,应根据下述3.28项及3.29项规定的程序,彻底弄清投资项目是否符合东道国的法律和规章以及其是否与东道国所宣称的发展目标和重点相一致。
  3.10
如果投保人的本国政府通知机构一项投资将由违反本国法律从本国转移的资金来实现,承保签署权人应拒绝为该项投资提供担保。

(a)“船长”系指指挥或掌管船舶的任何人员;

第三节 风险评价

(b)“值班驾驶员”系指当时实际负责船舶驾驶或操纵的任何人员,但引航员除外;

  风险评价的性质   3.11
承保签署权人应对每项所建议的担保将要承保的风险进行评价。根据公约第25条,承保签署权人应根据合理的业务惯例以及审慎的财务管理惯例进行这种评价。这种风险评价应是一种独立的商业决定,仅以投资对承保的风险的易受影响性为根据而作出。
  3.12
承保签署权人对风险的评价应注意与(i)投资项目以及(ii)东道国相连的因素。承保签署权人尤其应防止积累不良风险和提供会减少投保人在避免或最大限度地减少损失方面的自身利益的担保。
  与投资项目相连的因素   一切险的相关因素   3.13
在对一切险进行评价时,承保签署权人应注意诸如下述与投资项目有关的因素:该投资项目所属的经济部门及其相对于东道国的这个部门的规模;该投资项目相对于东道国国民生产总值的规模;该投保人及该项目企业的经历和信誉;其它外国的或内国的投资者对该投资项目的参与;以及投入该投资项目的资产的性质,包括其流动性。
  特别险的相关因素   3.14
承保签署权人还应注意与所建议承保的特别险尤其有关的投资项目的相关因素。这些辅助因素可以包括:
  (i)就货币汇兑风险而言:该投资项目通过产品出口赚取可自由使用的货币的潜力;在东道国境外的帐户或东道国境内的自由帐户存积出口收入的任何安排;以及东道国政府订立的给予投保人或该被承保的项目企业优先获得外汇的权利的任何协议。
  (ii)就征收和违约风险而言:该投资项目的存续性和营利能力对东道国政府的行为或懈怠或该投保人的持续参与的依赖程度;该投保人与东道国政府间的任何协议的性质及其条款,尤其是这些条款的发活性和公证性;上述协议中关于将争议提交国际仲裁解决尤其是按《解决国家与它国国民间投资争端公约》解决的任何规定;以及东道国能够就对该投资项目的收入尤其是外汇收入的征收作出补偿的可能性。
  (iii)就战争和内乱风险而言:该投资项目的战略重要性;该投资项目的位置和对物质损害的承受能力;以及该投资项目的安全保卫安排。
  与东道国相连的因素   一切险的相关因素   3.15
如果东道国对外国投资的法律保护是充分的,那么,对投在该东道国境内的一项合格投资可依本章规定予以担保。在对一切险进行评价时,根据公约第12条(d)(iv),承保签署权人应彻底弄清东道国内的投资条件,包括公正与平待待遇及法律保护对该项投资的适用性。
  3.16
如果一项投资受到东道国与投资者本国间的双边投资协定条款的保护,应认为该项投资已受到充分的法律保护。在缺少这种双边投资协定时,机构应根据东道国的法律及实践是否符合国际法的情况来确定东道国是否可提供充分的法律保护。进行这种评价应严格保密,评价结果只应告知该有关政府以便使其改善其领土内的投资条件。
  3.17
如果承保签署权人对给予投资的公正与平等待遇及法律保护的有效性感到不满意,承保权人应在机构按公约第23条(b)(ii)以及下述3.33项(i)的规定与东道国缔结一项协议之后,再对该项投资签发担保。
  特别险的相关因素   3.18
承保签署权人还应注意到与东道国有关的并且特别是与所建议担保的特别险相关的因素。这些附加因素可以包括:
  (i)就货币汇兑风险而言:东道国的外汇状况,包括其在所建议的担保期限内可能有的发展;任何有关对一般投资的汇兑延误尤其是对正在考虑中的那类项目和投资的汇兑延误的记录;以及对机构所作的支付进行补偿的潜力,包括机构使用该当地货币的能力。
  (ii)就征收和违约风险而言:对外国投资的干预以及对所建议担保的这类风险的担保合同的违反的任何最新记录;有关东道国解决征收和违约索赔的记录;以及任何有关的悬而未决的争议,尤其是与机构、国内投资担保机构或私人政治风险保险人间的任何悬而未决的争议。
  (iii)就战争和内乱风险而言:是否存在涉及东道国的武装冲突或暴动及其发生的可能性;以及任何可能导致内乱的国内紧张局势。
  与投资项目相连的因素同与东道国相连的因素之间的关系   3.19
承保签署权人对风险进行评价应注意与投资项目相连的因素同与东道国相连的因素之间的关系。例如,尽管东道国的外汇状况不良但该投资项目却可通过出口赚取可自由使用的货币,则可以提供货币汇兑风险担保;征收风险可以为东道国在同投保人持续合作中的利益所缓解;以及如果投资项目位于受到东道国政府充分保护的地区内,则战争和内乱风险担保不可因既存的内乱而排除。

(c)“轮机长”系指永久负责船舶机械推进装置工作的任何人员;

第四节 有关承保签署决定的程序

(d)“值班轮机员”系指当时实际负责管理船舶机械的任何人员。

  提出申请与对申请的考虑   3.20
投保人除非直接提交决定性的申请,应向机构提交一份初步申请,载明有关投保人、预期的投资以及所寻求担保的风险的基本情况。如果机构初步认为该投资具有被予承保的合格性,则初步申请或直接提交的决定性申请应由机构予以登记。在提交初步申请的情况下,投保人的决定性申请应在收到登记通知后三个月之内提交,除非该期限由机构延长。
  3.21
除非按下述3.35项的规定其合格性取决于董事会的决定,则通常只有在承保签署权人已决定一项投资具有被予承保的合格性之后,该投资才应被考虑予以签署承保。
  取得东道国批准   3.22
如果投保人没有提供上述3.03项提及的东道国批准的有关证明,则承保签署权人应向东道国要求这种批准。这种批准可以通过任何快速的官方通讯手段来取得。承保签署权人可以向各个东道国寻求其对所有或某些类型的投资或风险的担保的预先批准。在没有取得这种预先批准的情况下,机构向东道国提出的批准要求应:
  (i)确定投保人,包括该投保人同东道国所可能具有的上述1.15项中提及的任何类型的联系。并且,如果投资项目或项目企业不是投保人,确定该投资项目或项目企业;
  (ii)说明予以考虑的担保数额以及考虑中的任何备用担保;
  (iii)说明所建议的担保期限;并且
  (iv)指明建议承保的风险。   3.23
除非东道国另作说明,承保签署权人可以认为东道国对某种担保的批准包含了对同种风险的任何更小数额的担保的批准。
  3.24
在缺少可适用的东道国的预先批准的情况下,除了行使备用担保权增加担保数额外,对于担保数额的任何增加、担保期限的任何延长或就附加类型的风险签发的任何担保,承保签署权人应取得或要求担保权人取得东道国的批准。
  3.25
根据公约第38条(b)款,如果东道国没有在机构规定的合理期间内提出反对意见,则承保签署权人可以认为其已给予批准。这个期限通常应由机构与东道国根据公约第38条(a)款指定的权力机关协商确定,但在任何情况下从要求这种批准的请求提出之日起这个期限不应少于30天。应东道国的要求该期限得予以延长。
  促使签署决定迅速作出   3.26
总裁应为加快担保申请的办理以及对担保申请决定的作出设立程序。这些程序应要求承保签署权人努力对担保的签发作出迅速的决定。在可能的情况下,该决定应在机构收到符合机构各项要求的决定性申请之后120天内作出。在收到一项申请之后,总裁应就迅速发出有关给予或不给予担保的可能性的不具约束力的指示作出安排。
  3.27
为便于迅速作出签署决定,承保签署权人在对投资项目进行评价时可以在适当的程度上以投保人的陈述为根据。对于这种陈述的准确性和完整性应要求投保人根据上述2.13项的规定在担保合同中作出保证。如果建议承保的数额少于1千万美元。则机构可以根据其它可靠的机构的评价或文件对该投资项目作出评价。
  3.28
承保签署权人也可以东道国的一项声明为依据,证明投资项目符合公约第12条(d)款和上述3.09项所述的法律和规章、目标和重点。
  3.29
在适当的情况下,承保签署权人可以根据其他证据如投保人与东道国之间的投资合同或东道国对该项投资的正式许可认为投资项目符合东道国的法律和规章,尤其是符合东道国的任何投资法典。承保签署权人也可以依据自己对东道国的法律和规章的分析或某种独立的法律意见作出判断。
  保密   3.30
机构应保护其秘密收到的情报,尤其应保护从投保人或担保权人处收到的专有性商业情报,避免将其泄露给实际上的或潜在的竞争者。
  3.31
为了3.30项规定的目的,向未来的东道国提出的要求其批准一项建议的投资的请求,或者为取得东道国的预先批准所作的安排,以及为并行或联合担保及分保所作的安排,应结合有适当的保护措施。
  风险形象的改善   3.32
如果承保签署权人对与一项考虑中的投资有关的风险有所顾虑,他应在拒绝给予担保之前与投保人进行适当的磋商之后,在已作出保证的情况下努力(i)劝告东道国政府采取可以改善该投资的风险形象的措施,或(ii)经与东道国进行适当磋商后劝告投保人以一种可以增强对抗将予承保的风险的能力的方式组织该项投资或投资项目,或者,在考虑了上述(i)及(ii)中的可能性之后,(iii)设计一种既可减轻风险又能鼓励投保人进行该项投资的担保方式。当机构在一个项目或东道国中承保的规模太大以至构成签发担保的障碍时,机构应考虑通过共保或分保安排来克服这种障碍的可能性。
  3.33 为了提高其担保能力,机构可与东道国就下列事项达成协议;
  (i)按公约第23条(b)(ii)规定给予被担保的投资的待遇:
  (ii)机构对其依公约第18条(c)款规定作为担保权人的代位人将来可能获得的当地货币的使用。
  在对这类协议的讨论开始之前,应告知董事会。这类协议可适用于东道国境内的一项或多项被承保的投资。根据上述(ii)中所述的那类协议,机构可以尽力取得东道国的同意,由机构将该当地货币出售给国际借贷或其它机构,或东道国境内的外国投资者,或从东道国进口货物的进口商。东道国也可以在这种协议中承担责任,负责在规定的时期内按规定的兑换率将该当地货币兑换成一种可自由使用的货币。
  3.34 设计减轻风险的担保的方法可以包括:
  (i)对担保期限或担保数额的缩减;
  (ii)规定由机构在限定的范围内终止或修改担保合同;
  (iii)将某些或某些类型的风险排除出担保范围;
  (iv)将担保限于特定类型的损失;
  (v)规定在支付索赔之前留有一段追加或延长的期限;
  (vi)将投保人或项目企业负有避免或最大限度地减轻损失的特别义务订入担保合同;
  (vii)将对货币兑换损失的补偿支付限定于规定的时间期限之内;以及
  (viii)规定对初发损失的免责条款。   担保合同的批准
  3.35
(a)根据公约第16条,对担保合同的批准是总裁在董事会的指导下所应行的职责。总裁因此只应批准符合董事会在本细则以及在其将来可能不时发布的指导准则中所批准的限制和重点的担保合同。
  (b)根据本细则,下列事项应要求董事会批准:
  (i)对除公约第11条(a)款所提及的风险以及已由董事会根据公约第11条(b)作了一般性的承保批准以外的其它非商业性风险的承保;
  (ii)以除公约第12条(a)款所提及的投资以及已由董事会根据公约第12条(b)款作了一般性的承保批准以外的其它投资的承保;
  (iii)按公约第13条(c)款所规定对东道国国民签发的担保;
  (iv)对由某个会员国负责其国际关系,但董事会尚未按上述1.21项的规定指明其作为发展中国家成员国的附属领土内的投资的承保;
  (v)对2.12、3.55、3.59以及3.60诸项所规定的限制的例外;
  (vi)担保费率超出3.43项所规定的范围,以及
  (vii)对1.04(v)和(vi)以及1.05(x)中所规定的其平均偿还期限少于3年的贷款以及贷款担保品的承保。
  (c)总裁应就其计划批准的每项担保向董事们散发一份报告,报告中应包含有关该东道国、该投资以及该项担保的数额、条件的情报。每份这种报告中应含有总裁的一项关于该所建议的投资符合公约、本细则以及董事会所批准的政策的声明,同时还应含有对所涉及到的任何新的政策问题的提示。任何承保数额超过2千5百万美元的担保,在其由总裁批准之前,应提交给董事会以取得其对该项担保符合其所批准的指导准则和政策的认可。对于承保数额较小的担保,如果有三位董事在报告送达他们之后21天之内提出要求,也应提交董事会考虑其所涉及的政策问题。董事会应讨论由这些要求所提出的问题,并且可以就这些问题向总裁作出指示,其中可以包括不予签发该项担保的指令。
  (d)总裁每一季度应作出一份关于前一个季度内所批准的担保的报告,并将其提交给董事会审查。

第3条

第五节 关于担保费和各种费的一般原则

1.任何人员不得在本公约适用的任何船舶上受雇担任船长、值班驾驶员、轮机长或值班轮机员的职务,除非他持有船舶登记领土上的政府机关颁发或认可的担任这种职务的资格证书。

  目标   3.36
根据公约第26条,对机构所签发的担保应收取担保费和申请费。机构可以对其所提供的与其担保相关的特别服务收取额外费用,对其按本细则第二部分的规则所提供的服务通常也应收费。根据公约第25条,担保费和各种费用应根据合理的商业惯例和谨慎的财务管理惯例以及对需要(i)满足机构的行政开支和(ii)建立充足的储备以支付索赔而不动用机构资本中的催缴部分的适当考虑而确定。
  担保费和各种费的检查   3.37
董事会应每年审查担保费和各种费的标准,以确定它们是否与机构鼓励投资的目标以及机构维持合理的财务状况的义务相符合。在第一个担保合同签发之后不迟于5年之内,总裁应向董事会提交一份关于机构所提供的担保期限及其所收取的担保费对会员国的私人和官方政治风险保险商的政策及业务量的影响的研究报告。

2.只有在不可抗拒的情况下,才容许本条的规定有例外。

第六节 担保费

第4条

  担保费的计算及支付   3.38
机构就每项担保所收取的担保费应按年度以担保数额的百分比率计算。除非担保合同另作其它规定,担保费应按年度分摊支付,第一年度分摊的款项应于缔结担保合同之日或之前支付,以后每年度分摊的款项应于每年度担保合同签订周年日或这之前支付。
  担保费率的类型   3.39
担保费率应就地公约第11条(a)款所提及的每种类型的风险的担保而设定。机构可以将各种类型的风险放在一起一揽子提供担保,并且在适当的情况下可限定只提供这种一揽子担保。在这些情况下,一揽子担保的担保费率应根据下述3.43项设定,减去3.43项所规定的限度内的折扣,这个折扣将反映出一揽子担保对机构的好处,尤其是其对不利于机构的选择所具有的危害的减缓,以及与个别担保相比而言担保费与增加责任之间以及担保费与担保容量的动用之间更有利的比率。
  备用担保费   3.40
对按上述2.12项提供的任何备用担保应收取追加担保费。这种备用担保费应按备用担保数额的百分比计算。备用担保费可以为承保签署权人确定的实际承保的投资中同类同险或一揽子风险的担保费率的25%至59%。
  担保费率的调整   3.41
担保合同应详细规定适用的担保费率和担保费支付日程表。在担保期限内,只有当被承保的损失或这些损失的发生的可能性使得提高担保费率为维持机构合理的财务状况所必要并且不违反下述规定的限制时,担保费率才可以提高。为此目的,担保合同可以授权机构在担保合同缔结5年及以后每年担保合同缔结周年日按要求提高担保费,但是这些增加(a)应只适用于从广义上限定的风险类型、投资形式、经济部门或东道国,而且(b)在任何情况下其增加总额不得超过担保合同中原来规定的适用担保费率的100%。担保费可以按照合理的商业惯例,在下述3.43所规定的范围内作减少的的调整,但是这种调整(a)只可以自担保合同缔结四年之后于每年度担保合同缔结周年日作出,并且(b)减少的数额在任何情况下都不得超出担保合同原来所规定适用的担保费率的50%。
  担保费率的设定   3.42
担保费率应由承保签署权人在下述3.43项至3.45项所规定的范围内或根据各该项有关规定就每种类型风险而设定。这种设定应以根据本细则所附指导准则中列举的决定费率的因素机构按担保合同承担的实际风险所作的评价为基础。
  公约第11条(a)款所规定的合格风险的担保费幅度   3.43
担保合同应在上述3.42项所提及的评价的基础上对公约第11条(a)款所提及的每类风险确定年度担保费率。对每一类风险的个别担保,担保费率应不低于担保金额的0.3%,不高于担保金额的1.5%。对于包括所有或几种类型的风险的一揽子担保,如机构认定适合于该项投资,可以给予高至其各个担保费率总额的50%的折扣。
  3.44 在例外情况下,总裁可建议董事会批准超出前述幅度的担保费率。
  其它风险的担保费幅度   3.45
公约第11条(b)款所提及的类型的风险的担保费率,应由承保签署权人在董事会关于将担保扩及该所涉类型的风险的决定中规定的幅度内确定。

1.任何人员不得授予资格证书,除非他:

第七节 费用

(a)已达到为发给该证书所规定的最低年龄;

  申请费   3.46
除担保费之外,对每项根据上述3.20项的规定提交给机构的决定性申请,应收取费用。申请费应为所申请的包括任何备用担保在内的担保的担保数额的0.05%,但申请费在任何情况下都不应少于250美元或多于10,000美元。如果机构因为下述第八节和第九节所规定的限制而拒绝签发担保,应全部或部分退还申请费。对于按上述3.20项登记初步申请不应收费。
  特别服务费用   3.47
机构可以就其为投资者所提供的与一项担保相联系的特别服务收取费用,机构还可就其它服务收费与投资者达成协议。

(b)已具有为发给该证书所规定的最短期限的职业经历;

第八节 担保容量及其分配

(c)已通过主管机关组织和监督的考试,这种考试旨在测验他是否具备担任与其请求的

  担保容量的限度   3.48
根据公约第22条(a)款,一项担保,包括分保,如果将把机构未偿付的或有负债总额提高到机构的未动用部分的认缴资本、储备加上按下述3.50项确定的由机构获得的分保金部分各项的总额的150%以上,则承保签署权人不应予以提供。上述数额应是机构担保容量的初步限度,最后须根据下述3.52项规定的审查和决定确定之。
  3.49
为了计算担保容量的目的,机构根据一个担保合同所承担的或有负债数额应被认为是该合同中声明的对被担保的任何类型的风险的损失予以补偿的最高限度的责任,在行使了备用担保选择权的情况下,除此再加上针对同类风险所签发的备用担保数额50%,董事会根据经验和对机构提供担保的能力的不断审查,在机构的担保容量的限度内可对这一所加的比例进行调整。
  3.50
(i)可被认为构成担保容量的追加部分的机构所获得的分保应是满足下述条件的分保的分保额的90%,即这种分保必须具有财务上的可靠性,符合一个或多个被予分保的担保合同的条件,包括根据其条款这种分保的期限届满不早于这些被予分保的担保合同或其适用部分,并且。
  (a)承保该被予分保的担保合同所承保的全部风险,或者,
  (b)承保该被予分保的一个或多个担保合同所已承保的一种或多种类型的风险,但在这种情况下,仅仅是这种分保将有助于减少的机构对最大类型的风险的或有负债责任与其对下一个最大类型风险的或有负债责任之间的差额才可被归于机构的担保容量。
  (ii)总裁应不时检查机构的分保并向董事会建议其认为适当的对上述规定的修正,包括建议可被适当地归因于分保的担保容量的任何追加,这种分保的期限可以在被予分保的担保合同之前届满或该分保的其它方面不符合被予以分保的担保合同的规定。
  分保限度   3.51
机构通过分保所承担的或有负债总额不得超过其担保容量为25%。机构可为在提出分保请求前12个月已完成的投资提供分保,机构对这种分保所承担的或有负债总额无论何时都不得超过按上述3.49项和3.50项计算的机构或有负债总额的10%。
  审查   3.52
总裁应保持一份关于机构担保容量的现存量、利用量以及预期变化的情况报告,并就他确信由经验提示的关于3.48项至3.51项规定中将发生的变化,向董事会提出建议。为帮助董事会考虑是否应向理事会建议在公约第22条(a)款所规定的总限度内担保容量的限度作出变动,总裁应至少每半年将机构业务责任的风险状况以及可归因于担保容量限度的妨碍机构履行其命令的任何得大限制性因素通知董事会。
  3.53
在设计机构的担保容量时,总裁应对机构担保及分保的货币与其所持有的储备货币之间的兑换关系的可能变动规定谨慎的容许幅度。在规定这种容许幅度时应同国际货币基金组织和世界银行进行磋商。总裁应考虑减轻兑换率的大幅度变化对机构的影响的可能措施,并应向董事会建议其认为合适的这类措施。
  担保容量在成员国中的分配   3.54
机构应在投资机会的分布、投资者和东道国的决定以及机构的其它政策所容许的范围内,在成员国中尽可能广泛地分配其担保容量的利益。机构应对发展中国家成员国中更不发达的国家的需要给予适当注意。
  投资者本国   3.55
为了根据公约第22条(b)(i)制定适当的指导准则,总裁应根据机构的经验,在机构建立后不迟于一年的期限内向董事会提交一份关于来自于一个会员国的投资者所可以持有的担保总额的报告以供讨论。
  3.56
当法人投保人的成立地及其主要营业地与其大部分资本所有人的国籍所属国不同或者大部分资本所有人的国籍不能由该投保人证明时,为了将一项担保归属于某个成员国的目的,机构将认为该投保人是属于(i)同时既是该投保人成立地又是其主要营业地的成员国,或者,如果该法人的成立地及其主要营业地位于非成员国时,(ii)在其官方投资担保制度中该投保人具有接受担保资格的成员国,或者,(iii)在其它方面能决定该投保人合格性的一个或多个成员国。
  东道国   3.57
机构应努力鼓励在尽可能多的东道国中投资,这些投资应符合机构的发展目标和下述3.58项至3.60项所要求的谨慎的风险管理原则。

证书相符的职务所必需的资格。

第九节 担保业务的多样化

2.国家法律或条例应:

365bet亚洲官方投注,  一般要求   3.58
根据公约第22条(b)(ii),承保签署权人应努力使机构的担保业务多样化,从而避免使其所承担的损失局限集中于个别的投资项目、东道国、部门以及承保的风险类型。为了这个目的,机构应寻求办法,尤其是通过促进适合机构扶持的投资、同其它机构一起扶持投资以及对已由其他保险人承保的合格投资进行分保等方式,促进其担保业务的增长。
  风险多样化措施   3.59
总裁应每半年就避免和减轻风险的过度集中所采取的措施向董事会提出报告。总裁应在机构建立一年之后的首次董事会会议之前推荐可能合适的指导规则,其中包括对涉及上述3.58项所述的那些因素集中承担责任的适当数量限制。
  3.60
作为一项过渡措施,承保签署权人应将机构对某个别投资项目可承担的或有负债极值限定上述3.48项规定的担保容量的5%以内。

(a)规定每级资格证书的候选人已经达到的最低年龄和已经完成的最短期限的职业经

第四章 索赔 第一节 目标   4.01
机构在处理索赔和在向东道国寻求补偿方面,其目标应为:
  (i)维持合理的财务状况,努力以自己的收益、储备和资产通过支付现金来履行自己的财务义务;
  (ii)激发并维持投资者对机构担保的信任感以及
  (iii)鼓励涉及担保投资的争议的谈判解决,促进向东道国投资的增加。
  4.02 为推进上述目标,机构应:
  (i)为避免承保损失而同担保权人以及东道国政府进行合作;
  (ii)随时准备为解决担保权人与东道国政府间的争议提供斡旋;
  (iii)要求担保权人如同在没有担保保护和情况下一样努力地保护其资产,维护并寻求其权利;
  (iv)以索赔请求的是非曲直为基础评价索赔请求,及时地支付正当的索赔;
  (v)根据合理的业务惯例就机构所作支付向东道国寻求补偿;以及
  (vi)作出合理的努力并按照合理的业务惯例争取同东道国就机构代位取得的权利和索赔权达成友好解决。

历;

第二节 索赔处理

(b)规定主管机关组织并监督一次或数次考试,这种考试旨在测验资格证书的候选人是

  接到损失迫近的通知以及索赔请求时应采取的行动   4.03
机构在接到上述2.14项(iv)提及的那类通知时或者在通过其它方式得知某个事件有可能导致担保损失发生时,机构应在适当的情况下与东道国政府及担保权人就避免或最大限度地减小索赔请求的方法进行磋商。
  4.04
机构接到一项索赔请求,在完成对该项索赔请求的初步审查之后,通常应当:(i)告知担保权人提供任何有可能支持索赔的证据,并且,在适当的情形下,(ii)就有助于撤回或最大限度减小索赔请求以及保留担保权人的对东道国或其他债务人的权利的步骤与担保权人进行磋商,以及(iii)就担保人所提供的有关该项索赔请求的情报的准确性和完整性以及有助于撤回或最大限度地减小索赔请求的措施,其中包括机构为促使东道国与担保权人之间达成谈判解决进行的调停在内,与该东道国政府进行磋商。
  索赔的提出   4.05
担保合同应要求担保权人用文件证明索赔请求,文件应包括有关造成担保损失的任何事件发生的证据以及这种损失数额的证据。机构应迅速把为确立一项索赔请求以及为便利同东道国谈判解决所需要的情报告知担保权人。
  4.06
担保合同应规定,对在担保事件发生之后已超过三年时间或超过担保合同规定的期限才提出的任何索赔,机构有权拒绝支付。投资者也应将有可能导致2.14(iv)所规定的担保损失的事件通知机构。
  迅速决定和解决   4.07
在机构所要求的支持索赔请求的所有证据已由担保权人提交给机构或机构已通过其它方式取得之后,机构应在下述期限内迅速作出关于其支付该项索赔请求的责任的决定。担保合同应为这种决定规定期限,通常,对于货币汇兑风险以及战争和内乱风险,这个期限不应少于30天,多于90天;对于征用和违约风险不应少于60天、多于365天。
  对索赔的决定   4.08
对索赔的决定应由总裁根据由其任命并由机构的主要法律官员担任主席的索赔委员会的建议作出。总裁应对每项索赔作出迅速的决定。总裁的决定可以是(i)按照该项索赔请求支付索赔,(ii)允许与担保权人协商解决该项索赔,或(iv)以其他方式处理该项索赔。总裁应将索赔请求及对索赔的决定情况不断报告给董事会,并应将那些属于机构关注的可能有的索赔请求报给董事会。
  担保权人对救济的寻求   4.09
担保合同可以要求担保权人在寻求上述2.14(v)以及2.14(vi)中所提及的救济时遵循机构的指示。在争取得到这种救济的程序正在进行中,也可以支付索赔。但是,如果该担保权人没有按照机构的指示迅速提起并努力进行这种程序,则机构可以延迟或拒绝支付索赔。
  4.10
如果下述4.15项所提及的担保权人的权利或索赔权人的权利或索赔权从属于含有仲裁规定的协议,但该仲裁是在一个不适用于机构的法庭进行,则机构可以在将其支付索赔的决定通知担保权人的情况下,要求该担保权人到这个法庭追索这些权利或索赔权。为了这个目的,机构可以同该担保权人作出必要的安排。只要机构对追偿的权利符合担保权人与机构之间可能达成的条件,机构可以在该仲裁程序正在进行时对该担保权人作预先支付。机构可以补偿担保权人为寻求本项以及上述4.09项所提及的救济所付出的全部或部分开支。
  补偿数额   4.11
为了计算补偿数额,担保合同应规定或提及包括适当的会计原则在内的规则和原则。这种补偿数额在任何情况下都不应超过上述2.07项提及的担保数额。它也不应超过:
  (i)就股权利益(非贷款及贷款担保)而言:该项损失发生前一刻承保投资的价值减去相当于上述2.09项提及的其未被承保部分的价值:
  (ii)就贷款及贷款担保以外的非股权直接投资而言:在机构解决索赔时已赚得和尚未收取的固定费用以及相当于担保权人对该担保事件发生前一刻所评定的该投资项目的产量、收益或利润的份额的续存权益的核定价值减去(i)由于该承保损失的发生所避免的任何将来开支以及(ii)相当于未被承保部分的数额;另外,
  (iii)就贷款及贷款担保而言:支付索赔时尚未偿还的本金及利息的数额减去相当于其未被承保部分的数额。
  为上述(i)的目的,承保投资的价值应是该承保投资的净帐面价值或其公平的市场价值,或担保合同就每种情况核定的其中任何一种。上述(ii)提及的担保权人的剩留权利的调整价值应根据担保合同所规定的规则确定。在所有情况下,相关价值应确定为承保损失发生前一刻的价值。
  4.12
在担保权人同意将机构对有形资产的损害所作的补偿再投资于原投资项目的情况下,担保合同可以规定以补充的价值为基础予以补偿。担保合同还可以规定对中断投资项目经营所致的损失予以补偿,但在任何情况下补偿总额不应超过上述4.11项中所提及的任何一项规定数额。
  4.13
机构可以通过与东道国政府进行磋商或其它方式取得有关索赔的证据。如果机构与担保权人对一项或各项资产的评价发生意见分歧,他们可以约定依赖一公平的评价。
  4.14
如果机构决定支付补偿,但东道国的国内条件妨碍机构在合理的期间内调查为确定该补偿的精确数额所必要的各种事实,则机构可以根据当时适用的情报计算补偿的数额。在这种情况下,机构根据以后得到的情报,可以修正其计算的数额,或者要求收还已作的支付,或者追加支付。担保合同也可以规定,机构如果发现能表明在决定支付时存在错误的新证据,有权在从支付之日起算的五年期限内收还错误支付。

否具备担任与其请求的证书相符的职务所必需的资格。

第三节 代位与转让

3.国际劳工组织的任何会员国,在自其批准本公约之日起3年内,对于曾参加依照本条第2(b)款所组织的考试而未及格的下列人员,可以发给资格证书:

  代位与转让的范围和时间   4.15
根据公约第18条(a)款,担保合同应规定,在担保合同根据下述4.17项规定的时间,(i)担保权人对东道国或其他债务人所拥有的与承保投资有关的权利或索赔权当由机构代位;并且(ii)担保权人应立即将所有这些权利或索赔权转让给机构。
  4.16
担保合同还应规定担保权人向机构转让:(i)在导致承保损失的事件发生之后,项目企业、东道国或任何他人从担保权人的帐户取得的或为该帐户保存的与承保投资有关的资金或其他资产,以及(ii)证明担保权人在项目企业内的利益或其对项目企业所享有的权利以及其投入于投资项目内资产的所有权的债券、契据、合同或其他文件,或者与承保投资的权利、索赔权或资产有关的其他文据。
  4.17
在不违背机构与担保权人按照上述4.10项缔结的任何协议的条件下,此种代位和转让应在支付索赔之后或在担保合同规定的自机构作出索赔支付决定的通知之日起的一定期限内发生。
  代位与转让的程度;对超过支付部分的追索   4.18
根据上述4.15项以及4.16项取得的权利、索赔权及其他利益应相当于与该项担保所承保的投资部分相对应的那部分相关权利、索赔权以及其他利益。例如,如果一项担保承保一项投资的百分之九十,则机构代位和受让的应为该项投资的百分之九十的权利。索赔权及其他利益。在东道国认可的情况下,机构(i)可以与担保权人以及/或者共同担保人达成协议,将剩余部分的权利、索赔权或利益转让给机构,并且(ii)可以为了担保权人、共同担保人追寻这些部分权利、索赔权或利益。在决定是否缔结这类协议以及按这类协议追索权利时,机构应对维持其与东道国达成谈判解决的能力的需要予以适当的注意。
  4.19
在某些情况下,机构通过代位以及/或者受让取得的权利可以使机构有权追索超过其对担保权人支付的部分。在这种情况下,机构通常应行使其所取得的这种权利并将其追回的这种超额部分的款项支付给担保权人(减去费用)。
第四节 向东道国寻求补偿   录求补偿的决定   4.20
有关向东道国寻求对支付的补偿的决定应由总裁根据上述4.08项中提及的索赔委员会的建议作出。在寻求这种补偿时,机构应竭尽全力根据合理的财务和商业准则同有关东道国达成谈判解决。涉及放弃寻求超过一百万美元的补偿的和解,应取得董事会批准。
  程序   4.21
除非机构与东道国已根据公约第57条(b)款就争议的解决与东道国达成了协议,机构应遵循下述4.22至4.24项所规定的程序向东道国寻求对支付的补偿。
  4.22
机构应首先要求东道国根据公约附件二第2条为解决争议进行谈判。机构自提出开始谈判的要求之日起120天期限届满之前,在任何情况下都不应提出调解或仲裁程序。机构可将谈判延长到其认为有利于达成解决的合理期限。
  4.23 如果谈判失败,机构应:
  (i)在将争议提交仲裁之前根据公约附件二第3条的规定向东道国提出建议;或
  (ii)根据公约附件二第4条的规定直接将争议提交仲裁。   4.24
在将争议提交仲裁之前机构通常应对东道国提出的进行调解的要求作出积极的反应。无论何时,只要看上去有可能通过调解解决争议,机构都应建议调解。机构并应在调解或仲裁程序的整个过程中随时准备恢复谈判。

(a)对于与该资格证书相符的职务,实际上已具有足够的实际经历者;

第五章 并行承保及共同承保,分保,行政合作 第一节 一般原则   5.01
在鼓励向发展中国家进行更多和更富有成效的外国投资方面,机构应与其它机构进行合作,以最大限度地发挥机构以及其它机构资源的作用。根据公约第2条、第19条、第21条以及第23条,机构应在符合公约目的的情况下,完善和补充世界银行、国际金融公司、其它多边机构、成员国国内机构以及私人担保人和分保人的活动。
  5.02 机构应努力:
  (i)通过自己的参与增强投资项目的其它当事人以及其它担保人对它们的安全的信心;
  (ii)补充为在发展中国家的外国投资尤其是具有较大开发效果的新的生产性项目中的外国投资提供的非商业性风险担保的现存担保容量;
  (iii)在可行并符合其发展计划的情况下通过与其它的官方及私人担保人共同承保投资来扩大机构担保容量的利益;
  (iv)完善现时其它担保人为股权投资和非股权投资就对投资构成重大障碍的非商业性风险所提供的担保保护和类型,从而鼓励适合于特定机会以及符合特定东道国政策的投资形式;
  (v)通过示范、对各别投资者作出共同的反应以及更广泛的磋商的方式,鼓励官方及私人的机构在担保范围以及其对外国投资提供的其它扶持方面采取改进措施。
  (vi)在合适可行的情况下,通过与合作机构共享情报以及共同发挥扶持投资的职能来实现行政上的节约措施。

(b)未有任何严重技术错误的记录者。

第二节 与其他担保人/保险人的合作

第5条

  合作的机制及形式   5.03
如公约第19条以及第21条所规定,机构可就单个投资项目或在更大范围内缔结协定以便促进同成员国国家投资保证制度。区域投资担保机构以及私人保险人之间的合作。这种协定可以涉及一个或多个方面的合作,如并行承保,共同承保,分保和类似的合伙经营风险,或者保险经纪和其他中间人职能。
  5.04
机构同其它保险人的合作安排的主要目标在于:增强合作机构在鼓励向发展中国家进行生产性外国投资方面的能力及效果;协调或调整同一投资的多种保险人所实行的不同条件及行政惯例;实现行政上的节约措施;对向两个或两个以上机构申请担保的投保人提供更大的方便。
  5.05
总裁有权提出或代表机构接受为推进机构的目标所可能要求的与其他各方进行特别合作的安排的建议。在组织结构方面的合作安排应要求董事会批准,机构作为成员参加为从事同类活动的机构提供不断的相互磋商的场合的组织也应由董事会批准。
  并行承保及共同承保   5.06
承保签署权人应通过与其它官方及私人保险人进行并行承保和共同承保分担风险,努力实现上述5.01项和5.02项的目标,并依照上述3.58项使担保业务多样化。
  5.07
机构应寻求充分参与担保以实现上述5.02(i)的目的,尤其应寻求以有可能鼓励为了发展的目的进行投资的条件,提供其他可靠保险人不能提供的数量和类型的风险承保。
  5.08
在不损害公约及本细则的要求的条件下,机构应在担保的主要条件及程序、索赔支付以及向东道国追索补偿方面努力与一项投资的共保人取得协调。当机构充当某项投资的一部分或被担保的风险的一部分的担保人时,它应只将本细则适用于其所担保的部分投资,但第三章第二节和第三节所要求的评价应对整个投资项目作出。
  分保   5.09
根据公约第20条及第21条,机构可以通过分保及类似的合伙经营风险的安排与成员国的投资担保机构、其大部分资金为成员国所拥有的区域性机构以及私人实体进行合作。机构对于其担保或部分担保。可以在个别的或混合的基础上从适当的实体那里取得分保。在不违反公约第20条,上述3.51项所规定的限度以及下述5.11项至5.13项规定的条件下,对于某个成员国的官方机构、其大部分资本为成员国所拥有的区域性机构或主要营业地位于一个成员国的私人保险人为特定的投资提供的担保,机构可以进行分保。
  5.10
在取得分保时,总裁应首先注意达到与分保成本成比例地减少面临的损失的危险的目的,并扩大上述3.48项所定义的机构的担保容量。对于反映将予以分保的机构担保中的特别风险及独特的安全因素的分保费,应由总裁负责商谈。
  5.11
机构提供的分保应限于符合公约的目的并符合公约第11条至第14条以及本细则第一章关于投资的合格性的规定的投资,但被予以分保的投资不需要在提出分保申请后实施者除外。对于在机构接受这种分保申请之前已进行的投资,董事会应批准为某提供分保的合同。
  5.12
在提供分保时,总裁应首先注意到使其业务中的风险多样化,扩大与机构进行合作的公共机构及私人保险人以可能鼓励投资的条件就对特定的投资决定事关重要的非商业性风险提供担保的能力及便利性。关于上述后一目标并根据公约第21条(a)款的规定,一项投资如果已由分保实体作了长期担保或分保实体对其所作的担保在范围和质量方面具有重要改善措施,机构应优先对其提供分保。
  5.13
除非在特别情况下,机构对一项担保所作的分保的不应超过该项担保数额的50%。
  5.14
总裁应向董事会报告机构所签署的每一个分保合同的条件并应向董事会提交关于机构的分保活动的年度评价报告。
  行政合作与经纪业   5.15
为便利投资者接近机构,总裁应与投资者本国适当的公共或私人机构建立关系,应散布有关机构的服务的情报,接受和安排机构咨询,以及初步申请担保等事项作出安排。这些行政上的安排不应妨碍未来的投资者直接与机构进行联系。
  5.16
总裁也可与成员国适当的公共或私人实体缔结协议,在协议中规定这些实体负责提供有关机构担保业务的各方面的服务,诸如接收和核实决定性担保申请。取得投保人的保证和一般陈述以及根据机构指示与投保人进行谈判。这些安排不应将机构在提供担保、缔结合同或索赔管理方面作出决定的责任转移给代理人。
  5.17
对由其它官方实体所提供的行政服务,可以通过提供相互服务,分配申请费和担保费或通过支付与接受到的服务的规模或数量相适应的费用来进行补偿。
  5.18
机构利用代理人以及经纪服务的开支预算,应由董事会根据机构的财务条例第4节在对年度预算的审查中批准。
  5.19
总裁应每年向董事会递交一份关于机构取得各类经纪服务及相关服务的开支和利益的评价报告,其中应包括对机构的实践及经验同其他投资保险人的实践及经验的比较。
第三节 与世界银行以及国际金融公司的行政合作   5.20
承保签署权人应努力鼓励世界银行和国际金融公司的援助方案所赞助的投资。根据上述5.01项以及本细则的第二部分,机构应同世界银行和国际金融公司就有系统地进行磋商和交流有关情报作出安排,但要对每个机构适用的情报加以保密。
  5.21
机构与世界银行以及国际金融公司的合作不应妨害这些机构与它们的成员国的关系或机构与自己的成员国的关系,也不应影响机构独立地提供担保和进行索赔管理的责任。
  5.22
为了节约和避免重复,机构应寻求缔结各种行政协定,在这些协定中,通过征得有关机构的同意,机构将能够利用世界银行、国际金融公司和解决投资争端国际中心的设施、人员和服务。这些协定也可以规定由机构的人员向这些机构提供授助。
  5.23
在机构雇佣长期职员之前,可以就机构利用世界银行和国际金融公司的人员事宜缔结特别协定。
第六章 倡议投资的担保   6.01
在不与公约第24条以及附录I关于倡议信托基金的任何规定相冲突的条件下,本细则经在细节上作必要的修改后应适用于这种基金下的业务。
  6.02
在机构建立之后一年内,总裁应拟定倡仪信托基金下的业务经营规则并提交董事会批准。这种规则应对保护倡议投资成员国以及接受倡议投资的东道国在这些业务中的特别利益的需要予以适当的注意。
  

1.批准本公约的每一会员国应通过有效的检查制度保证本公约的适当实施。

第二部分 磋商和咨询活动

2.国家法律或条例应规定,在何种情况下,某一会员国的当局可以扣留在其领土上登记而违反本公约条款的船舶。

第七章 投资的促进,咨询和磋商方案 第一节 委托办理   7.01
根据公约第2条及第23条,机构应实施咨询和技术方案以帮助发展中国家为发展生产获得更多的外国投资的流入。这些方案的主要宗旨在于补充世界银行、国际金融公司和其它开发机构为鼓励外国投资而改善发展中国家的条件和制度包括减少投资障碍所实施的方案。机构的技术性方案应通过加强对承保的投资在各东道国获得公平与稳定的待遇的保证以及扩大潜在投资者对在发展中国家成员国中进行投资的机会的了解来支持机构的担保业务。

3.已批准本公约的某一会员国的当局,当其发现在已批准本公约的另一会员国领土上登记的船舶违反本公约的条款时,应通知登记该船舶的会员国的领事。

第二节 方案

第6条

  7.02
除了担保业务外,机构有权根据第7.01项实施下列领域内的方案:
  (a)研究;   (b)情报的散布;   (c)技术咨询的援助;
  (d)就投资政策和方案与利益国或在利益国之间进行磋商;
  (e)就机构同各成员国之间有关代位已被予补偿的投资者进行索赔的权利或有关给予被担保的投资的待遇的协议进行谈判。为了确定这种协议的最低要求,董事会应在较早的日期提出这些问题。根据下述指导方针,上述活动应在董事会总的控制之下实施并应根据机构的初步财务及行政限制在可行的限度内尽可能迅速和全面地开始实施。

1.国家法律或条例,对于不遵守本公约条款的情况,应规定处罚或惩戒性措施。

第三节 一般原则与优先原则

2.尤其应为下述情况规定此种处罚或惩戒性措施:

  7.03
机构的各个技术性方案的实施应相互衔接。例如,研究工作既可服务于担保方案的业务需要,同时也可从担保业务的经验中引出可适用于机构的技术咨询和援助服务的证据。情报方案应同时促进投资者对进行投资的兴趣和机构对进行担保服务的兴趣,在适当的情况下,机构应散布其研究及磋商活动的结果。研究及技术援助应阐明各成员国投资促进及管理方案中的共同问题,进而帮助将机构所进行的政府间的磋商进程引向寻求鼓励投资的实用途径。
  7.04
机构的技术援助、咨询、情报以及研究服务应集中在某些方面的投资问题上,在这些服务中机构具有相对的优越性而这些方面又未得到其它机构的充分服务,如帮助鉴别那些阻碍外国投资的政策。在进一步确定技术援助和咨询服务的专门领域时,机构应以下列各项为指导:成员国的要求;专门知识和财务支持的可获得性;从其担保业务和研究方案、在理事会及董事会内进行的多边磋商以及机构与投资者间进行的磋商中获得的关于投资促进问题的见解。
  优先原则   政策磋商   7.05
关于投资政策及方案问题的磋商应考察成员国的有关特定的刺激措施或抑制措施的代价和利益的经验以及其对资源分配的效能的影响。应优先考察那些经证明能有效促进国际投资流向发展中国家并已对这些国家带来社会及经济利益的国内措施。机构的磋商尤其要注意发达国家和发展中国家的针对这种国际投资流动的规模及发展质量具有重要的积极或消极影响的政策。在经过这些磋商的基础上,机构应设计出一种机制为利益国提供政策咨询。
  技术及咨询服务   7.06
咨询和技术援助方案应优先提供给可能对外国投资的环境产生重大影响的活动。例如,帮助请求国鉴别并纠正其政策和制度中存在的在吸引外国投资方面的缺陷。如果机构帮助成员国将潜在的投资者引向某个别的项目或部门,机构应注意不损害其信用或实施其担保方案时应持有的客观和谨慎的态度。
  担保方案的支持   7.07
关于国内的投资环境方面所进行的研究活动以及与成员国或在成员国之间进行的磋商应优先考虑到担保方案业务经营的需要。机构本身的要求需要机构最先研究如何获取有关制定并实施有效可行的担保方案所需的基本知识,如对东道国投资政策的评估,包括国有化以及该东道国曾与其它投资担保人之间有过的任何争端;税收与管理制度;解决争端的司法和其它机制;人类及自然资源的丰富程序;以及与未来的承保投资有关的其它经济因素。对特定东道国的研究还要有利于机构发展同各成员国之间对特定国家的投资促进和管理政策进行比较评价的合作研究方案。由机构的管理机关同一个成员国所进行的磋商或由机构组织的各成员国之间的磋商,应首先考虑各成员国中的为有效地实施担保方案所必需以及对外国投资具有普遍吸引力的条件。
  协作   7.08
在针对国内的外国投资环境的经济及财务方面的工作上,机构应与其它具有既定权能的机构进行合作而不是重复这些工作。这种合作可以包括:与适当的合作机构交换关于成员国对技术咨询服务的需要或要求方面的情报;交换为满足技术服务的要求所需的专家;对咨询小组职员的联合任命。为了使机构同世界银行以及国际金融公司在就投资事务作出咨询意见方面保持一致以及为了协调其它方面的技术服务,机构应定期地同这些机构进行磋商。在确定机构为了制度上的发展提供技术援助方面的专门范围时,机构还应同联合国的有关机构以及其它有关的国内机构进行适当的磋商。
  附录:确定担保费率的指导规则(略)

(a)如果船东、船东代理、船长雇用了未持有本公约所要求的证书的人员;

(b)如果船长已允许未持有相应或胜任证书的人员履行本公约第2条限定的任何职责;

(c)如果某人员未持有必要的证书而通过诈骗或伪造的文件已获准履行第2条限定的

任何职责。

第7条

1.就国际劳工组织章程第35条所述领土而言,批准本公约的本组织各会员国应在其批准书上附加一份宣言,声明:

(a)它对哪些领土保证无须修改便可执行本公约各规定;

(b)它对哪些领土保证执行本公约各规定,但须修改;以及修改的细节情况;

(c)本公约对哪些领土不适用以及不适用的理由;

(d)它对哪些领土保留其决定。

2.本条第1款(a)和(b)所述许诺应被视为批准书的组成部分并应具有批准书的效力。

365bet亚洲官方投注:多边投资担保机构公约解说,商船船长和高级船员业务能力最低要求公约。3.依照本条第1款(b)、(c)或(d)各小款规定,任何会员国可以随后的宣言全部或部分取消其原宣言中所做的任何保留。

第8条

本公约的正式批准书应送请国际劳工局局长登记。

第9条

1.本公约应仅对其批准书已经局长登记的国际劳工组织各会员国有约束力。

2.本公约应自两会员国的批准书已经局长登记之日起12个月后生效。

3.此后,对于任何会员国,本公约应自其批准书已经登记之日起12个月后生效。

第10条

国际劳工组织两会员国的批准书一被登记,国际劳工局局长就应将此通知国际劳工组织所有会员国。他也应通知它们本组织其他会员国随后可能送达的批准书的登记情况。

第11条

365bet亚洲官方投注:多边投资担保机构公约解说,商船船长和高级船员业务能力最低要求公约。1.凡已批准本公约的会员国,自本公约初次生效之日起满10年后,可向国际劳工局局长通知解约,并请其登记。此项解约通知书自登记之日起满1年后始得生效。

2.凡已批准本公约的会员国,在前款所述10年期满后的1年内,如未行使本条所规定的解约权利,即须再遵守10年。此后每当10年期满,可依本条的规定通知解约。

第12条

国际劳工局理事会在其认为必要时,应将本公约的实施情况向大会提出报告,并审查应否将本公约的全部或局部修正问题列入大会议程。

第13条

1.如大会通过一项对本公约作全部或局部修正的新公约,除该新公约另有规定外,则:

(a)在新修正公约生效时,尽管有上述第11条规定,会员国对于新修正公约的批准,依

法应为对本公约的立即解除;

(b)自新修正公约生效之日起,本公约应即停止接受会员国的批准。

2.对于已批准本公约而未批准新修正公约的会员国,本公约现有的形式及内容,在任何情况下,仍应有效。

第14条

本公约的法文本与英文本同等为准。

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